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企业职务发明制度研究 王春菲 中央财经大学法学院 摘要： 企业是职务发明创造的核心力量，通过投入大量的人力、财力创造出新的产品、 提供新的服务，形成自己的独特竞争力。本文从企业角度出发，结合司法实践案 列，思考企业如何在激励研究人员的职务发明创造行为的同时，确定职务发明 创造权展，完善企业知识产权制度。 关键词： 职务发明;权利归属;发明报酬;知识产权; 收稿日期：2017-10-20 Received： 2017-10-20 1我国现行法律关于职务发明制度的规定 1.1职务发明的含义 职务发明，西方国家又称之为“雇员发明”，是专利法上的概念，包括3种专 利，分别是:发明、实用新型以及外观设计。我国学者多认为职务发明，指雇员 在履行本职工作中完成的发明设计，或指其在执行单位指令时完成的发明创造。 这一概念将“主要利用单位物质技术条件”的情况排除在外，与当代世界范围 内职务发明的范围以及我国修法的趋势相吻合。 1.2我国职务发明的范围 我国的职务发明创造在《专利法》及《专利法实施细则》屮有规定，可分为“执 行本单位任务”及“主要利用本单位物质技术条件”两种类型。其中，后者又可 以具体分成4种情况：（1）完成本职工作过程中所完成的发明创造；（2）执行本 单位交付的木职工作外的任务所完成的发明创造；（3）退职、退休或者调动工作 后1年内所完成的发明创造；（4）利用本单位物质技术条件完成的发明创造。 在上述规定屮，如“本职工作”“物质技术条件”等具体含义在《专利法》及配 套法规中并未给出明确规定，学界也多有争论，往往只能通过司法实践判例形 式在一定程度上树立标准。 1.3我国职务发明权属及奖酬制度 1.3.1我国职务发明的权属制度 《专利法》第6条、第17条和《专利法实施细则》第13条规定了我国职务发明 权属确定规则，即在《专利法》第6条规定的两种情况下，该发明创造的申请权 属于原单位，而职务发明创造的设计人或发明人则拥有署名权，即其有权在专 利中注明其为设计人或发明人。 1.3.2职务发明奖酬制度 职务发明的发明人或者设计人的权利包括:一是发明人和设计人享有署名权及获 得精神奖励的权利，即有权在专利申请文件及有关专利文献屮写明自己是发明 人或设计人，并可享受荣誉和精神奖励;二是取得物质奖励的条件。 我国《专利法》第16条和《专利法实施细则》第76、77、78条对职务发明的奖 酬制度进行了规定，其中专利法第16条明确了发明人或设计人在专利获得授权 吋有权获得奖励;在职务发明创造得以实施吋获得报酬，奖励与报酬具体数额的 确定以约定优先为原则，无约定的，适用法定标准。 2企业职务发明流失问题 一项发明创造的产生以相应的智力条件和物质条件为前提条件。职务发明制度主 要是为了解决劳动关系中产牛的专利权或中请专利权的权利（不包括署名权） 在发明人和所在单位之间如何进行分配的问题。其主要目的是在个人、单位之间 寻找利益的平衡点，界定发明人与所在单位Z间关于职务发明的利益分配关系， 进而为发明创造活动提供有效的制度空间。 根据我国专利法的规定，职务发明权利归属采取“雇主优先”模式，职务发明 申请专利的权利属于发明人所在的单位。在传统观念中，企业处于强势地位，我 国的职务发明制度又采取“雇主优先”原则，发明人权益相对来说处于弱势地 位，通常成为保护的对彖。正是由于此种保护模式的倾向性以及职务发明创造的 特殊性，实践中许多原本应属于单位所有的职务发明创造成果被异化为庭员的 非职务成果，成为单位专利权流失、利益受损的重要因素。 2. 1企业职务发明流失的主要表现 2. 1.1发明人私自申请非职务发明专利 研究人员作为“经济人”，有产生自益行为的倾向。研究人员将职务发明创造以 个人名义申请专利导致单位专利权流失的现象十分常见。例如，天津南开大学蒐 麻工程科技有限公司与张敏专利中请权纠纷案中，张敏自2006年9刀7日在菴 麻公司兼职，从事龍麻油无酚裂解制癸二酸的清洁牛产工艺的中试研究。木案涉 诉技术分两阶段，第一阶段为微波裂解制备癸二酸的清洁生产方法，该阶段张 敏参与了研究。自微波裂解方法失败后，张敏退出第二阶段研制，该课题由南开 大学化学系教授何良年等人继续研究。2008年7月23日，张敏申请了名为“蒐 麻油类化合物制备癸二酸的方法”的专利。张敏参与的涉案项目“用微波方法提 取癸二酸”与申请专利在名称上有所不同，但两者属于同一科研课题，目的都 是从菴麻油中提取癸二酸，只是使用了不同的方法。虽然张敏在离开蒐麻公司课 题组后，乂进一步研制了用稀释剂的方法研制癸二酸的方法，但用微波、用稀释 剂都是从龍麻油中提取癸二酸的探索，因此该两项发明可以被认为相关发明创 造。张敏申请上述专利时虽离开了蘆麻公司，但其申请专利的时间尚在其离开单 位后一年之内。根据我国《专利法