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广州东凌粮油股份有限公司 子公司管理制度 广州东凌粮油股份有限公司 子公司管理制度 经2007 年3 月27 日召开的公司第三届董事会第十四次会议审议通过，经 （ 2014 年3 月13 日召开的公司第五届董事会第二十六次会议修订） 目 录 第一章 总则2 第二章 子公司的设立2 第三章 公司治理3 第四章 经营管理4 第五章 财务管理5 第六章 行政及人力资源综合管理7 第七章 信息披露管理7 第八章 内部审计监督9 第九章 股权变动9 第十章 附则 10 1 / 10 广州东凌粮油股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广州东凌粮油股份有限公司（以下简称公司）对子公司的 管理，保证子公司规范运作和依法经营，维护公司和投资者合法权益，促进公司 规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司内部控制指引》等法律、法规和本公司章程，制定子公司管理制度（以 下简称本制度）。 第二条 本制度所称 “子公司”是指公司出资设立的，具有独立法人资格 的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上，或控 股未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 第三条 公司按照有关法律法规和上市公司规范运作要求，行使对子公司 的重大事项管理权。 第四条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法 有效地运作企业法人财产，独立承担民事责任。 第五条 子公司应遵循本办法规定，结合公司其他内部控制制度，根据自 身经营特点和环境条件，制定具体的管理办法，以保证本办法的贯彻和执行。子 公司同时控股其他公司的，应参照本办法的要求逐层建立对其子公司的管理控制 制度，并接受公司的监督。 第六条 公司各职能部门应依照本办法及相关内控制度，及时、有效地对 子公司做好管理、指导、监督等工作。公司根据本制度选任、委派至子公司的董 事、监事、高级管理人员，对本办法的有效执行负责。 第二章 子公司的设立 第七条 设立子公司或通过并购形成子公司，应由公司进行投资论证，依 照公司章程或公司章程授权的其它文件规定的权限进行审议批准。 第八条 子公司章程由本公司法律事务部门或公司授权的法律顾问起草， 经公司法律事务部门、投资管理部门和总经理审批，由子公司股东会（股东）审 议通过后实施，并报子公司所在地公司登记管理部门及本公司法律事务部门备 2 / 10 广州东凌粮油股份有限公司 子公司管理制度 案。 第九条 子公司设立登记原则上由公司法律事务部门或公司授权的法律顾 问或公司指定的经办部门负责办理，非由上述部门办理设立登记的，子公司成立 后一个月内，子公司或经办部门应将设立子公司的相关企业法人营业执照、出资 协议书、公司章程、会计师事务所验资报告等登记备案资料（复印件）报公司法 律事务部门备案。 第十条 子公司变更企业营业执照、修改章程或其他内部控制制度后，应 于变更、修改或备案后7 日内向公司报送修改后的文件资料。 第三章 公司治理 第十一条 子公司在公司