定义第七节存管及有关服务-HKEX.PDFVIP

中央結算系統運作程序規則 定義 (a) 為便利讀者，規則內的定義茲重複載列如下。 ―並行買賣轉換指示‖ 指 如規則第816B條所述，非投資者戶口持有人的參與 者按結算公司不時指定的方式所發出的指示，就其 持有並行買賣安排下的合資格證券進行轉換； 第七節 存管及有關服務 7.13 多櫃檯合資格證券轉換的步驟 7.13.1 呈交多櫃檯合資格證券轉換指示 非投資者戶口持有人參與者如有意把其股份戶口內同一發行人所發行的多櫃檯合資格 證券由一個多櫃檯合資格證券股份編號轉換到另一個多櫃檯合資格證券股份編號，應 透過中央結算系統終端機以電子方式或透過結算公司不時指定的其他方法向結算公司 呈交多櫃檯合資格證券轉換指示。參與者可參閱《中央結算系統終端機使用者指引》 有關使用相關修訂功能的詳情。 投資者戶口持有人如有意把其股份戶口內同一發行人所發行的多櫃台合資格證券由一 個多櫃檯合資格證券股份編號轉換到另一個多櫃檯合資格證券股份編號，須向結算公 司呈交已填妥及簽署的「多櫃檯合資格證券轉換指示表格」（有關表格刊載於投資者 戶口操作簡介內）或透過結算公司不時指定的其他方法。此等表格（如適用應蓋上投 資者戶口持有人的公司印章）應呈交到結算公司的客戶服務中心處理。 7.13.2 有關中央結算系統報告 非投資者戶口持有人的參與者可於每日報告檢索功能的服務時間內檢視記錄參與者每 日所呈交的多櫃檯合資格證券轉換指示及並行買賣轉換指示的報告。有關報告的詳 情，可參閱《中央結算系統終端機使用者指引》。 7.13A 有關並行買賣安排下合資格證券轉換的步驟 7.13A.1呈交並行買賣轉換指示 根據8.14節所述，結算公司可就並行買賣安排下已獲分配個別股份編號的合資格證券提 供轉換服務。 非投資者戶口持有人的參與者如欲就其股份戶口內有關並行買賣安排下的合資格證 券 ，按一換一的比率，從一個相關股份編號轉換到另一個相關股份編號，該參與者須 在結算公司的指定時段內，透過中央結算系統終端機以電子方式或結算公司不時指定 的其他方式，向結算公司提交並行買賣轉換指示 。有關修訂功能的詳情，參與者須參 閱《中央結算系統終端機使用指引》。 1 7.13.A.2有關中央結算系統報告 非投資者戶口持有人的參與者可於每日報告檢索功能的服務時間內檢視記錄參與者每 日所呈交的多櫃檯合資格證券轉換指示及並行買賣轉換指示的報告。有關報告的詳 情，可參閱《中央結算系統終端機使用者指引》。 7.14 無證書合資格證券 7.14.1 證書合資格證券的託管服務 對於參與者以任何方式經結算公司記存的無證書合資格證券，每名參與者向結算公司 承諾、聲明、保證： (a) 其不可就無證書合資格證券因應任何適用法例或規則下被附加或徵收的稅務、 關稅、罰款或懲罰，不論結算公司有否介入任何稅收、扣稅或相關安排，而向 結算公司提出任何申索（無論是否就合約責任、侵權行為責任或其他責任而 言）；及 第八節 代理人服務 8.14 分拆及合併 8.14.1 緒言 第8.14.2至8.14.5節載述於並行買賣安排下分拆、合併及股份轉換的情況，而第8.14.6節 則載述毋須作並行買賣安排的情況。 第8.14.8 及8.14.9 節載述在中央結算系統內處理合資格證券交易貨幣轉換的程序。第 8.14.8 節載述進行並行買賣的情況。第8.14.9 8.14.2 並行買賣 如屬會對在聯交所進行並行買