《期货公司和境外特殊参和者委托结算协议》指引.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT PAGE \* MERGEFORMAT 1 《期货公司与境外特殊参与者委托结算协议》指引 甲方： （期货公司） 乙方： （境外特殊参与者） 甲、乙双方经过平等协商，就甲方为乙方提供 （交易场所） （以下简称“期货交易所”）上市的 （品种） 交易委托结算服务的有关事项订立本协议。 第一节 委托事项及承诺 第一条 甲方向乙方作出以下声明或承诺： （一）甲方是依中华人民共和国（以下简称“中国”）法律法规设立的期货公司，具有期货交易所会员结算业务资格； （二）甲方具备符合期货交易所要求及从事委托结算业务所需要的人员、制度、营业场所和基础设施。 甲方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明或承诺给乙方造成的损失。 第二条 乙方向甲方作出以下声明或承诺： （一）乙方在中国境外依法注册设立，符合中国法律法规及期货交易所规则规定的境外特殊参与者的条件，具有直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的资格； （二）代表乙方签署本协议、变更代理人通知书或补充协议等文件的人（以下简称“代表人”）符合所在国（地区）法律法规的规定或由乙方真实、有效的授权书授权； （三）乙方委托甲方代理中国境内特定品种期货交易的结算符合所在国（地区）法律法规的相关规定。 （四）乙方因涉嫌违法、违规受到任何国家或地区的政府、监管机关、司法机关立案调查、处罚或者受到其他期货交易场所处罚时，将立即向甲方报告。 乙方保证上述声明的真实性、准确性、有效性，并承担因违背上述声明或承诺给甲方造成的损失。 第三条 甲方接受并根据乙方委托为乙方在期货交易所从事境内特定品种期货交易提供结算、交割等相关服务。 第四条 乙方作为境外特殊参与者，其交易指令直接下达到期货交易所，期货交易所将成交回报实时发送给甲方和乙方。 第五条 乙方对其交易指令的成交结果负有履行义务并承担相应责任。 乙方是境外特殊经纪参与者的，乙方与其客户在参与期货交易所期货交易过程中因委托、交易、风险控制、结算、交割等发生纠纷的，应当由乙方自行解决。 第六条 甲乙双方均承诺遵守中国有关法律法规、期货交易所规则、行业自律规则及协议约定事项。任何一方违反此项承诺，导致本协议无效或者解除的，应该承担相应的法律责任。 对于甲方为遵循中国法律法规、期货交易所规则、行业自律规则等监管规定所采取的必要行为，甲方不承担责任。 乙方违反上述承诺的，甲方有权拒绝乙方的委托，并有权终止与乙方的委托结算关系。乙方应承担由此产生的全部责任。 第七条 甲乙双方应当依据中国法律法规切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。乙方是境外特殊经纪参与者的，对其境外客户负有管理职责，负责开展其境外客户的反洗钱、反恐融资、反逃税工作。 第八条 乙方有义务按照法律法规、期货交易所规则、行业自律规则等，向甲方提供相关资料及信息，并配合甲方履行风险管理职责。 乙方应当保证所提供资料及信息的真实性，并在发生变更后 个交易日内以书面形式通知甲方，否则，由此导致的责任和损失由乙方承担。 第九条 甲乙双方对在签订并履行本协议过程中所获得的有关对方及其客户的相关信息，除依照法律法规、期货交易所规则、行业自律规则等履行报告义务、接受调查、检查等情形外，应当为对方保密。甲乙双方承诺不利用结算业务关系及因此获得的信息损害对方的合法权益。 第二节 保证金及其管理 第十条 甲方应当按照规定在具备境外客户保证金存管业务资格的存管银行开设期货保证金专用账户，管理乙方缴纳的用于期货交易的保证金及相关款项。 第十一条 乙方应当在期货交易所指定存管银行开设期货结算账户。甲方与乙方之间期货业务资金往来应通过甲方的期货保证金专用账户与乙方的期货结算账户办理。乙方的期货结算账户开立、收支范围、出入金方式应符合中国证监会、国家外汇管理局、中国人民银行、期货交易所、中国期货市场监控中心、期货保证金存管银行及甲方的有关规定。 第十二条 乙方应当按照期货交易所规定的方式与甲方期货保证金专用账户进行出入金划转。乙方期货保证金到账以甲方开户银行确认为准。 第十三条 乙方应当保证其资金来源的合法性。甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明，必要时可以要求乙方提供相关证明。 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务，并承担相应的法律责任。 第十四条 乙方是境外特殊经纪参与者的，甲方可以以乙方的名义在内部开设综合资金账户，允许其将一个及以上境外客户的资金合并在综合资金账户中。甲方通过综合资金账户对乙方进行统一结算和风险控制。 乙方应当为其每个境外客户所交付的保证金实行分账管理，为每个境外客户设立明细账户，按日序时登记和核算每个境外客户出入金、盈亏、交易保证金、手续费等。 期货