金融证照考照准备相关事宜-昆山科技大学ePortfolio.PPT

我國金融證照簡介 大 綱 金融證照與就業關係 金融從業人員取得相關證照，除可提昇自身競爭力，未來亦可至其他國家執業。 金融證照種類之簡介(2) －13項法定金融證照測驗 銀行業務類 信託業業務人員 銀行內控與內稽 票券商業務人員 保險業務類 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 證券、期貨、投信投顧類 證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 期貨商業務員 期貨交易分析人員 投信投顧業務員 股務人員 金融證照種類之簡介(3) 金融證照種類之簡介(4) 金融證照種類之簡介(5) 銀行業務類 債權委外催收測驗 初階、進階授信人員測驗 初階外匯人員測驗 理財規劃人員測驗 風險管理專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 授信擔保品估價測驗 進階財富管理測驗 中小企業財務人員測驗 證券、期貨、投信投顧類 債券人員 資產證券化 企業內部控制 保險業務類 人壽保險核保理賠人員 財產保險核保理賠人員 主要辦理金融證照之機構及其網址 台灣金融研訓院(.tw) 中華民國證券暨期貨市場發展基金會(.tw) 財團法人保險事業發展中心(.tw) 中華民國人壽保險商業同業公會(.tw) 中華民國產物保險商業同業公會(.tw) 台灣金融研訓院舉辦之專業測驗 信託業業務人員信託專業測驗(含法規單科) 銀行內部控制與內部稽核測驗(含英文版) 金融機構債權委外催收人員專業能力測驗 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 進階財富管理專業能力測驗(WMAC) 中小企業財務人員測驗(97年11月30日首次舉辦) 證券暨期貨市場發展基金會舉辦之專業測驗 證券、投信投顧類： 證券商業務員資格測驗 證券商高級業務員資格測驗 證券投資分析人員資格測驗 投信投顧業務員資格測驗 保險類相關測驗 人身保險業務員資格測驗 中華民國人壽保險商業同業公會主辦 報考資格：年滿20歲，國中以上學歷 須由任職公司代為報名，不受理個人報名 財產保險業務員資格測驗 中華民國產物保險商業同業公會主辦 報考資格：年滿20歲，國中以上學歷 投資型保險商品業務員資格測驗 保險事業發展中心主辦 報考資格：(1)已取得壽險/產險業務員資格； (2)取得15小時相關訓練資格 建議報考之證照(1) 社會新鮮人參加證照測驗前應先考量 建議報考之證照(2) 建議報考之證照(3) 如何取得進入金融職場的第一張門票 一、先瞭解學校開了那些課程 二、有那些課程與目前證照相關 三、除目前必修課程外再選修有關課程 四、依學校課程逐步參與金融證照考試 充實學生生涯—以富邦為例：三好五證照 在校要成績好、社團經驗要豐富、有相關打工經驗 理財?信託?壽險?產險?投資型保單 學習作π 型人 增加語言、電腦科技能力 培養興趣豐富人生 投資自已，終身學習 加入研訓之友成為會員 免費 公民營機構委託辦理新進人員招募測驗訊息之提供 受訓開班及出版品資訊之提供 歷年受訓與測驗紀錄查詢 未來會納入本院”金才網”資料庫，提供金融機構人才媒合的機會 報告完畢 敬請指教 * 台灣金融研訓院 測驗中心 陳淑貞所長 二、金融證照與就業之關係 四、建議報考之金融證照 三、金融證照種類之簡介 五、如何著手準備證照測驗 六、其他建議與分享 一、為何要考證照 什麼都要考 為什麼要考證照 就業的門檻？ 加分的機會？ 執業之必備？ 終身專業學習時代來臨 金控公司跨業整合潮流 主管機關法令規定 提供畢業生進入金融業的機會(甄才限制) 跨業行銷的必備條件(執業之必備) 客觀呈現從業人員的專業程度(加分的機會) 證照測驗強迫從業人員持續專業訓練 國際金融證照 國際金融證照 國內證照 屬專業能力檢定性質，目的在 向雇主與客戶證明金融從業人 員具備一定程度之專業技能。 法定證照 非法定證照 金融從業人員必須先具備相關 證照，至相關公會登錄後即取 得執業資格。 金融證照種類之簡介(1) 95年8月1日之後，加考金融市場常識與職業道德 法定金融證照測驗模組化－１ 信託業業務人員 1.信託法規 2.信託實務 投信投顧業務員 1.證券交易相關法規與實務（B） 2.證券投資與財務分析（B） 3.投信投顧相關法規 　　投信投顧相關法規 　信託法規 法定金融證照測驗模組化－２ 投資型保險商品業務員 1.人身保險法規與實務 2.投資型保險商品概要、金融體　 　系概述 3.投資學概要、債券與證券之評 　價分析、投資組合管理 證券商業務員 1.證券交易相關法規與實務（A） 2.證券投資與財務分析（A） 　　　　　　2.不考