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银行审计年终工作总结 年终工作总结指的是某工作人员对自己在过去一年内 工作进行全面系统的检查与评析。下面是为大家搜集整理 的，欢迎阅读。 （一） 根据中支内审工作部署，2017年6月份和12月份分别 在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动。 依照内控评价方案，分内部控制环境”、风险识别与评 估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个 方面内容对支行内控制度进行评审，将定期风险分析评价 工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一 个岗位。 我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管 理人员；以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主；有 针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度，注意内控 制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了评价范围，提升了评 价层次。通过审计评价，共发现重要岗位尚存在十多项风 险隐患和薄弱环节，一一列出，分析存在问题的原因，提 出合理的防范措施和建议，并书面报告市中支和支行领导, 督促各项内部控制制度在全行得到严格落实。现将工作总 结如下： （一）积极开展内部审计调查工作 我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审 计调查项目二项。分别是《对瑞安支行集中采购管理情况 的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规 程执行情况的调查》。 今年8 今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查，发 1=1 现一些管理上的欠缺和不规范的操作，提出了整改意见和 建议。 今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规 程执行情况进行了调查，通过现场询问、调阅部分档案资 料和观察临柜操作情况，基本了解和掌握了瑞安支局外汇 管理工作情况;从调查情况来看，瑞安支局能够较好地执行 外汇法规，及时贯彻落实外汇政策，建立了比较健全的内 控管理制度，业务授权分责明确。并能根据上级局的内控 要求，结合自身特点，对各项内控制度予以细化补充，及 时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作 职责、外管股人员考核办法，建立了《内控督导检查办法》。 但也发现了不少一问题，根据问题的不同性质提出整改建 议，基本得到整改落实。促进了外汇管理部门更好地贯彻 和执行外汇法规政策，严格内部管理制度，规范业务操作。 今年我们通过审计调查，共发现了违规现象20余项, 提出整改建议20条，大部分已得到整改落实，分别撰写的 调查报告已呈报给支行行长和中支内审科。 （三）积极开展审计发现问题“回头看”活动 在行长亲自督导下,我支行由内审牵头，认真组织开展 了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查，做足做 细“亡羊补牢”工作，强化了整改落实，巩固了审计监督 成效。 1、领导重视，强化整改意识。布置安排对20xx年度 以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜。要求有关部 门进一步落实责任，制定切实可行的措施;强化整改意识, 主动查找风险隐患，坚决杜绝同类问题的再次发生。 2、精心组织，确保整改实效。安排专人对所有审计项 目进行逐一梳理，认真排查问题整改情况;并要求各部门将 自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审部门。 内审在各部门自查的基础上，组织人员进行了再检查。 3、强化责任，落实整改措施。制定了瑞安支行内审整 改责任追究制度，对检查发现的问题经过直接责任人、部 门负责人认定后，根据问题的原因、性质和情节等采取相 应的责任追究措施，并给予经济处罚。 4、严格督促，实现整改目标。针对个别未整改到位的 问题，督促,制定下一步具体整改措施。通过开展审计发现 问题整改情况的“回头看”活动，真正实现了 “整改促完 善、整改促提咼、整改促进步” 善、 整改促提咼、 整改促进步” 的目标。 （四）积极参加市中支内审项目检查 根据中支内审科的统一安排，今年主要参加了对泰顺 县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温 州中心支局外汇依法行政审计，对参与的每一个项目检查 都能认真尽职地对待，保质保量完成任务。 （二）记得86年入学时，系主任张亦春教授给我们讲的 第一次课就是“银行是门大学问”，而现在我对内部审计工 作，也深深体会到其内涵的深刻和广大，深深感觉到“内 部审计也是一门大学问”。我99年初参加农业银行的内部 审计工作，在四年多的内部审计实践中，每年对内部审计 的理解和体会都有所不同，以下是本人这几年从事内部审 计工作不同阶段对内部审计的认识和了解，与各位内审同 行交流，以期共同提高。 第一阶段，就是刚参加内部审计工作的一年多时间 里，对业务操作熟悉，但对内部审计了解不多（）。和大多 数内部审计同行一样，在参加审计工作之前，都是从事在 具体业务操作，对各种业务的操作流程和方法十分熟悉, 但对内部审计的基本技术方法了解不多。由于对内部审计 缺乏较深入的理解，在实际审计工作中，往往是套用以前 业务工作的经验和方