道德规范规定必须遵守所有适用的-Innospec.PDF

INNOSPEC 公司反腐败政策 I. 概要 为支持Innospec 的核心价值观，道德规范规定必须遵守所有适用的法律，包括禁止腐败和贿赂的 法律。在其他法律中，对 Innospec 具有约束力的法律包括《美国反海外腐败法》（“FCPA”）、 《英国反贿赂法》（“UKBA”）及其经营业务所在国家的反腐败法律。虽然这些法律的适用情 况可能复杂，但其核心目的却很简单：规范商业行为，防止贿赂和腐败，惩罚未遵守这些法律的 公司实体和个人。 本政策规定了四项首要要求。 首先，本政策范围内的个人不得为了不正当地获得或保留业务或确保业务经营中的不正当利益而 向包括政府官员（见第三条中的定义）在内的任何人赠予、承诺或提供有价值物品（见第三条中 的定义）。此外，第一项要求还禁止为了赢得新的合同、保留现有合同、加速任何政府文件处理 过程（例如，清关或环境认证）或不当影响任何人而支付贿赂。 第二，本政策范围内的个人不得违反本政策或任何其他Innospec 政策（包括道德规范）接受贿赂 或有价值物品。 第三，因部分情况下 Innospec 可能须对第三方代表（见第二条中的定义）的腐败行为负责， Innospec 不会任命任何不遵守本政策所述法律的第三方代表或与此等第三方代表合作，除非根据 Innospec 的尽职调查程序批准了此等第三方代表。。 第四，本政策范围内的个人必须确保准确编制账簿和记录，详述Innospec 资金的每笔支出以及与 Innospec 业务相关的有价值物品。 附件D 提供了对本政策、FCPA 和 UKBA 相关常见问题的回答。如对本政策随时有任何其他疑问， 应联系Innospec 副总裁、总顾问和首席合规官（“GC/CCO”）或法律合规小组（统称为“法律 合规部”）。 Innospec 公司 1 反腐败政策——2018 年12 月审核修订 II. 范围 本政策适用于 Innospec 公司的董事会（“董事会”），Innospec 公司的所有高管、董事、员工 （固定和临时员工）和合同雇员，及其所有子公司和关联公司（“Innospec”），不论所在地点 和国籍（统称为“员工”）。本政策的一般原则和禁止规定还适用于代理人、经销商、顾问、合 资方以及代表Innospec 的所有其他第三方，不论所在地点和国籍（统称为“第三方代表”）。 Innospec 承认，其董事会、员工和第三方代表是来自于多个国家的公民，其经营受多种不同法律、 习俗和文化的制约，法律合规部可能会因此发布具体的反贿赂指南，以符合部分国家的本国法律。 任何此等指南的严格程度至少等同于本政策规定的最低标准。 董事会、所有员工和第三方代表必须阅读并遵守本政策。 III. 定义 以下定义适用于本政策全部内容： • “有价值物品”：是指任何对接受者有价值的物品，比如财务或其它方面的好处，包括现金、 礼品、礼品卡、带有 Innospec 标志的物品、电子设备、衣服、餐饮、娱乐（比如，音乐会、 戏剧、体育，或者其它类似活动的邀请）、旅行、住宿、交通、贷款、资产或设备的使用、 慈善捐赠、政治捐献、医疗，以及提供工作或实习机会。 • “政府官员”：是指联邦、州、省、县或者市政府及其部门或者代理机构的任何官员或者雇 员；政府拥有或部分拥有的公司或企业（“国有企业”）的任何管理人员或雇员；国际公共 机构（例如，世界银行、联合国、欧盟）的任何官员或雇员；任何国外政党或其官员；或者 任何政治机构候选人。政府官员包括任何层级的政府官员，不论其职务高低。 多数政府通过国有企业涉足商业领域，尤其是在能源、萃取、采矿、国防、航空、银行、电信和 医疗等行业。即便政府仅仅是某一实体的少数股份持有人，但是如果政府对其经营具有实质性的 控制权，该实体仍属于国有企业。需注意的是，实体的所有权和控制结构不总是非常明显，美国、 英国和其他监管当局可能会在执行反-腐败法律时将某一实体视为国有企业（其员工被视为政府官 员），即便当地法律不将该实体视为国有企业。如对某一实体是否是国有企业存有疑问或疑虑， 应向法律合规部提出。 IV. 禁止贿赂 任何情形下，董事会成员、员工或第三方代表均不得为了以下目的或在以下情况中向任何人员赠 予、承诺或提供（或授权、允许或密谋提供）有价值物品： • 不当获得或保留业务或业务经营中的某种利益； • 诱使接受者不当执行某项职责；或 Innospec