国投瑞银洪瑞封闭式基金组合.PDF

国投瑞银洪瑞封闭式基金组合 资产管理计划投资说明书 资产管理人：国投瑞银基金管理有限公司 资产托管人：中国光大银行股份有限公司 国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划投资说明书 目录 第一节 前言 2 第二节 释义 2 第三节 资产管理计划的基本情况 3 第四节 资产管理计划份额的初始销售 3 第五节 资产管理计划的备案 4 第六节 资产管理计划的参与和退出 5 第七节 资产管理计划份额的登记 6 第八节 资产管理计划的投资 7 第九节 投资经理的指定与变更 9 第十节 资产管理计划的财产 9 第十一节 资产管理计划财产的估值和会计核算 10 第十二节 资产管理业务的费用与税收 12 第十三节 资产管理计划财产的收益分配 14 第十四节 报告义务 14 第十五节 风险揭示 15 第十六节 资产管理合同的变更、终止与财产清算 16 第十七节 资产管理人 17 第十八节 资产托管人 20 第十九节 资产管理合同的内容摘要 2 1 第二十节 对资产委托人的服务 23 第二十一节 投资说明书存放及查阅方式 24 第二十二节 本资产管理计划代理销售机构 24 - 1 - 国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划投资说明书 第一节 前言 国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划投资说明书 （以下简称 “本说明书”）依据 《中华人民共和国合同法》( 以下简称 “《合 同法》”) 、 《中华人民共和国证券投资基金法》( 以下简称 “《基金法》”) 、 《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》( 以下简称 “《试点办法》”) 、 《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 （以下简称 “《规定》”）、 《基金管理公司特 定多个客户资产管理合同内容与格式准则》及其他有关规定编写。 本投资说明书阐述了国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划的投资目标、策略、风险、费率等与资产委托人投资决策有关的全部必 要事项，资产委托人在作出投资决策前应仔细阅读本投资说明书。 本资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划根据本投资说明书所载明资料申请募集。本投资说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释。 本资产管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本投资说明书中载明的信息，或对本投资说明书作出任何解释或者说明。 第二节 释义 在本投资说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： （一）资产管理计划或本资产管理计划：国投瑞银洪瑞封闭式基金组合资产管理计划 （二）资产委托人：指依资产管理合同合法取得资产管理计划份额的投资者 （三）资产管理人：国投瑞银基金管理有限公司 （四）资产托管人：中国光大银行股份有限公司 （五）个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于本资产管理计划的自然人 （六）机构投资者：指依法可以投资本资产管理计划的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续 的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 （七）合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 （八）投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及