信誉主承销商信誉积分规则.pdfVIP

信信誉誉主主承承销销商商信信誉誉积积分分规规则则 　 　　中国证监会考评部分 　　1、每承销一家加10分，承销家数为0的，将 动丧失信誉主承 销商资格。 　　2、正式申报所辅导的发行人申请材料后，被证监会认定其不 合格并不予受理的，每出现一家减40分。 　　3、负责填列的 《证券发行申请材料核对表》经复核不存在错 误的，每一家加10分；经复核存在错误的，每出现一个错误减2 分。 　　4、发行申请材料上报证监会后，随意增补材料的，每出现一 次减5-10分。 　　5、申报材料内容存在前后不一致的，每出现一次减10-20分。 　　6、申请材料存在重大遗漏，经认定属故意隐瞒事实的，每出 现一次减20-50分。若经认定所隐瞒事项会对发行上市构成障碍 的，将 动丧失信誉主承销商资格。 　　7、发行申请材料有虚假记载的，每出现一次减30-50分；若经 认定该项虚假记载涉及发行上市重要财务或法律问题的，将 动丧 失信誉主承销商资格。 　　8、发行申请材料有明显误导性陈述的，每出现一次减10-50 分。 　　9、未按要求履行内核工作程序、召开内核工作会议的，每出 现一次减10-50分。 　　10、经认定以不当行为干扰发行审核工作的，每出现一次减 20-50分。 　　11、在证券发行承销方面受到证监会批评且记录在案的，每出 现一次减10-30分。 　　12、所辅导公司的发行申请材料受到发审委的表扬并记录在案 的，每一次加10分；受到批评并记录在案的，每出现一次减10-20 分。 　　13、所承销公司的发行申请一次性通过发审委审核的，每一家 加20分；首次未通过但复议通过的，每一家减5分；首次未通过且 复议未通过的，每一家减20分。 　　14、股票发行估值研究工作认真，询价区间范围较小，最后定 价在此区间内，且公司股票上市后一个月内升幅恰当的，每一家加 10-20分；否则每一家减10-20分。 　　15、所承销的公司实际经营结果未达到盈利预测80%的，每出 现一家减10分；均达到盈利预测80%的，加20分。 　　16、所承销公司未履行法定程序，擅 改变募集资金投向的， 每出现一次减20-40分；虽履行法定程序，但在发行后一年内改变 募集资金投向的，每出现一次减10-30分。 　　17、所承销公司发行后第二年发生亏损的，每出现一家减10 分；发行当年发生亏损的，将 动丧失信誉主承销商资格。 　　18、开展承销业务，按有关要求建立了内部 “隔离墙”的，加 10分；没有建立的，减10-30分。 　　19、按规定报送承销商备案材料、承销工作报告和年度承销报 告的，加10-20分；未按规定报送的，每出现一次减5-10分。 　　20、有突出的业务创新表现，加10-30分。 　　21、向证监会提供有关证券发行制度的建设性建议并被采纳 的，每一项加10-20分。 　　发行人考评部分 　　1、针对发行人的实际，充分考虑证券市场的特点设计良好的 发行方案，加5-20分；差的，减5-20分。 　　2、掌握股票发行上市法规和政策，熟悉相关工作程序和监管 要求，加5-20分；差的，减5-15分。 　　3、积极帮助发行人确立未来的经营战略和发展方向，提供财 务顾问服务，加5-10分；差的，减5-10分。 　　4、组织协调其他中介机构能力突出的，加5-10分，差的，减 5-10分。 　　5、改制辅导工作效果显著的，加5-20分；差的，减5-10分。 　　6、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职 业道德的，加5-15分；差的，减5-15分。 　　7、认真协助发行人制作申报材料的，加5-20分；差的，减5- 20分。 　　8、全面履行承销协议所规定的承销义务，并且资金如期到位 的，加5-10分；差的，减5-10分。 　　基金管理公司考评部分 　　1、所推荐的发行人质量高的，加5-20分；差的，减5-20分。 　　2、为发行人设计的股本结构、发行方案及定价合理的，加10- 20分；差的，减10-20分。 　　3、承销新股发行时，向投资者提供的资料真实、准确、完 整、及时，加5-10分；差的，减10-20分。 　　4、业务人员工作态度端正，有敬业精神，勤勉尽职，遵守职 业道德的，加5-10分；差的，减5-10分。 　　5、在发行方案设计、新品种开发方面有创新的，加5-20分。 　　6、在发行人上市后，能继续认真履行主承销商职责，督促发 行人严格履行信息披露义务的，加5-40分；差的，减5-20分。