人民币特种股票业务试行规则.pdfVIP

人人民民币币特特种种股股票票业业务务试试行行规规则则 1993年5月1日 　 　　 （1993年5月上海证券中央登记结 公司发布） 　 第一章　总则 　　第一条 为发展和完善人民币特种股票市场，保障投资者的合 法权益，特制定本规则。 　　第二条 本规则下列词汇具有如下意义或内容： 　　一、公司：指上海证券中央登记结 公司； 　　二、交易所：指上海证券交易所； 　　三、B种股票：指在交易所上市或准备上市的人民币特种股 票，及新股认购权证书和其它受益凭证； 　　四、发行公司：指发行B种股票的股份有限公司； 　　五、客户：指B种股票的最终受益人； 　　六、T+ 日： “T”指交易所的交易日， “日”指交易后的营业 日，营业 日指上海和美国的工作 日； 　　七、代理银行：指公司办理B种股票结 交收的收付款银行。 　　第三条 本规则提及的时间，为中国北京时间。 　 第二章　结 会员 　　结 会员的资格和种类 　　第四条 交易所B种股票的境内经纪商、境外代理商和托管银 行，提出申请并交纳公司规定的 “市场发展基金”和 “交收风险共 同基金”后，可成为公司的结 会员。 　　第五条 申请结 会员的机构，须填写公司编制的 “结 会员 申请表”，并向公司指定的银行帐户汇足市场发展基金和交收风险 共同基金后，公司将向其发出 “结 会员确认书”予以确认。 　　第六条 结 会员分基本结 会员和一般结 会员。基本结 会员为交易所会员，一般结 会员为B种股票的境外代理商和托管 银行。 　　结 会员缴纳的 “市场发展基金”和 “交收风险共同基金” 　　第七条 结 会员缴纳 “市场发展基金”和 “交收风险共同基 金”的标准为： 　　一、 “市场发展基金”： 　　1.基本结 会员：10万美元 　　2.一般结 会员： 　　境外代理商 5万美元 　　托管银行 5万美元 　　二、 “交收风险共同基金”： 　　1.基本结 会员：20万美元 　　2.境外代理商：5万美元 　　第八条 第二章第十一条和第七章第七十条和第七十一条分别 阐述 “市场发展基金”和 “交收风险共同基金”的性质和用途。 　　第九条 每个结 会员缴纳的 “市场发展基金”将由公司按实 际收款后五年或结 会员终止其结 会员资格后归还给各结 会 员。 “交收风险共同基金”只有在结 会员终止其结 会员资格后 公司才予退还。公司对上述两项基金不支付利息。 　　第十条 结 会员缴纳的 “市场发展基金”和 “交收风险共同 基金”在公司准予退还之前，不能转让或用于抵押。 　　第十一条 “市场发展基金”的主要用途为： 　　一、购置和维护公司的计 机、通讯设施、办公用品等项固定 资产； 　　二、满足公司必要的营运资金； 　　三、满足公司发展所必需的其他用途。 　　结 会员的职责 　　第十二条 结 会员的职责为： 　　一、作为公司的名册登记代理机构办理客户的名册登记； 　　二、为客户向公司办理股权登记或股票中央存管； 　　三、为客户向公司办理结 交收； 　　四、为客户办理公司向客户提供的各项服务。 　　第十三条 结 会员具有完全履行其交收义务的责任。 （各结 会员应承担的交收责任详见第六章） 　 第三章　名册登记 　　名册登记机构 　　第十四条 公司为B种股票的法定名册登记机构。客户在市场行 为发生之前，须向公司办妥名册登记手续。 　　第十五条 公司设立名册登记代理机构，但仅限于公司批准的 结 会员。 　　名册登记人 　　第十六条 公司以客户为名册被登记人。 　　第十七条 对具有下列情况之一者，在提出名册登记申请后， 公司予以办理登记 ∶ 　　一、在发行时认购B种股票； 　　二、参与交易所上市B种股票交易； 　　三、符合法律规定的变更B种股票股权的受益者。 　　第十八条 客户在办理名册登记之后，公司将向客户提供登记 号码。一个客户只能拥有一个登记号