企业法律顾问真题及复习第40讲第九章金融法第一节证 券法.docVIP

三、证券交易 1、禁止有关人员在任期或者法定期限持有、买卖、受赠股票。 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和承销期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告、资产评估报告的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，亦不得买卖该种股票。 2、短线交易与股东派生诉讼的有关规定 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受6个月时间限制。公司董事会不按前述规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。否则，股东可以以自己的名义提起代表诉讼。 例题：（2010年多项选择第63题）张某购买了某上市公司的6%的股份，张某将其持有的本公司股票在买入后第5个月卖出，获利200万元。关于该收益的说法，正确的有（ABC）。 A.该收益应当归公司所有 B.该收益应当归由公司董事会负责收回 C.董事会不收回该收益的，其他股东有权要求董事会在30日内收回 D.董事会未在规定期限内收回的，其他股东有权以公司名义向法院起诉 3、证券上市 （1）股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；②公司股本总额不少于人民币3000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 （2）公司债券上市交易。公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为1年以上；②公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 4、持股报告与公告 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 5、重大事件的临时报告与公告 发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为重大事件： 第一，公司的经营方针和经营范围的重大变化；第二，公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；第三，公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；第四，公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；第五，公司发生重大亏损或者重大损失；第六，公司生产经营的外部条件发生的重大变化；第七，公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动；第八，持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；第九，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；第十，涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；第十一，公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；第十二，国务院证券监督管理机构规定的其他事项。 6、有关证券交易的法律禁止行为 （1）禁止内幕交易 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司5%以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，法律另有规定的，适用其规定。 （2）禁止操纵市场 禁止任何人以下列手段操纵证券市场：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户