券商财富管理薪酬体系.docVIP

营业部财富业务员工薪酬与福利 营业部财富管理业务系列员工薪酬由底薪、绩效提成、维 护津贴和福利构成。 总部财富管理部业务人员的薪酬与福利根据公司相关制度 执行。 社会基本保险及其他福利按照公司的相关制度执行。 投资经理薪酬待遇 本办法涉及的考核职位包括投资总监、投资经理（首席投 资经理、资深投资经理、高级投资经理、投资经理）、投资经理助理。 以上职位都属于营业部财富管理业务系列员工工作岗位。 营业部财富管理业务系列员工底薪由本节第五十五条规定 的基本薪资标准执行；维护津贴由本节第五十八条规定的非产品签 约客户维护津贴标准执行；绩效提成为产品增量佣金提成和自有客 户提成。福利构成按公司有关员工社保和福利制度执行。 投资经理基本薪资标准如下： 自有客户是指投资经理名下的非产品签约客户，非产品签约客 户的佣金收入按固定比例18%提成。 节日过节费按“五一、十一、春节”发放，京沪穗深按照每人 每节500元标准发放，其他地区按照每人每节400元标准发放。 公司定期安排人员体检，具体标准按照公司相关规定执行。 产品增景佣金提成=产品增量佣金*15%，增景佣金起点为 3%,不含规费。 提成发放比例对照表如下： 非产品签约客户维护津贴 高级产品组： 对应50万的客户，由负责高级产品的投资经理维护，按照客户数量 分配如下： 注：后续每增加500个非产品签约客户服务增加5 00元绩效工资， 以此类推； KPI满分计5分，考核如下： 1、 非签约客户服务KPI考核按月执行； 2、 客户流失率=（所服务的非签约客户当月撤销上海A股指定的客 户数量）/ （所服务的非签约客户总数）； 3、 客户降佣率=（所服务的非签约客户当月降低佣金的客户数景）/ （所服务的非签约客户总数）； 4、 客服回访投诉率=（所服务的非签约客户当月投诉数）/ （所服务 的非签约客户总数） 中级产品组： 对应20-50万的客户，由负责中级产品的投资经理维护，按照客户 数量分配如下： 注：后续每增加500个非产品签约客户服务增加5 00元绩效工资， 以此类推； KPI满分计5分，考核如下： 1、 非签约客户服务KH考核按月执行； 2、 客户流失率=（所服务的非签约客户当月撤销上海A股指定的客 户数量）/ （所服务的非签约客户总数）； 3、 客户降佣率=（所服务的非签约客户当月降低佣金的客户数量）/ （所服务的非签约客户总数）； 4、 客服回访投诉率=（所服务的非签约客广当月投诉数）/ （所服务 的非签约客户总数）。 此项服务的具体考核制度见营业部非签约产品服务制度。 投资经理助理薪酬待遇 高级产品组投资经理助理的配置与考核： 投资经理签约产品客户资券规模大于2亿元时，可申请配备1 名投资经理助理，组成投资经理团队。原则上客户资券规模每 增加1亿，可增加一名投资经理助理。 投资经理在投资经理助理配置申请中应明确投资经理团队内部 分配比例，投资经理助理分配比例原则上不低于投资经理绩效 提成金额的10%。 投资经理助理收入包括基本薪资、绩效提成和自有客户佣金提 成，其中基本薪资由营业部列支，绩效提成从投资经理绩效提 成中按申请配置时约定比例分配。 投资经理助理的KPI考核指标由投资经理与投资经理助理沟通 确定，指标权重按年度调整，客服总监对投资经理助理的KPI 考核结果有修订全。 中级产品组投资经理助理的配置与考核 投资经理服务客户数量每达到500人以上或签约资券规模大于 1亿元时，可申请配备1名投资经理助理，组成投资经理团队。 原则上客户资券规模每增加1亿，可增加一名投资经理助理。 投资经理在投资经理助理配置申请中应明确投资经理团队内部 分配比例，投资经理助理分配比例原则上不低于投资经理绩效 提成金额的10%。 投资经理助理收入包括基本薪资、绩效提成和自有客户佣金提 成，其中基本薪资由营业部列支，绩效提成从投资经理绩效提 成中按申请配置时约定比例分配。 投资经理助理的KH考核指标巾投资经理与投资经理助理沟通 确定，指标权重按年度调整，客服总监对投资经理助理的KPI 考核结果有修订全。 业务总部及营业部后台员工绩效激励 营业部后台员工绩效激励：营业部财富总增量佣金的5% 作为月度激励金额，用于奖励营业部客服总监（50%）、营销总监 （20%）、财富内勤、客服内勤共占30%,由客服总监分配。 总部财富管理部绩效激励：全国营业部财富增量佣金的2% 作为月度激励金额，用于奖励总部财富管理部的后台人员。该奖励 的发放办法公司另行规定。 投资经理后续职业规划及荣誉奖励 晋升级别达到首席投资经理的员工，公司总部提供定期海 外进修机会。 晋升级别达到首席投资经理人员，可由营业部以及经纪业 务管理总部财富管理部推荐至总部资产管理部、研究所或基金公司 等投资研发类部门任职。 晋升级别达到资深投资经理人员