自由贸易试验区监管体系的研究.docxVIP

　　［提要］作为新时期对外开放的试验田，自贸试验区最大的亮点是负面清单管理，与此相对应，最大的难点是开放后如何做好事中事后监管。 　　面对自贸区数以万计的新增企业，现行监管力量远不能满足实际需要，是典型的少数人监管多数。 　　因此，如何打造适应新规则和满足投资、贸易、金融便利化需要的新型监管体系，将是自贸试验区改革成败的关键点。 　　［关键词］自贸区;事中事后;信用建立事中事后监管体系是自由贸易试验区建设的重点任务之一，也是作为实施准入前国民待遇加负面清单管理制度后如何做到宽进严管的重要配套措施。 　　能否探索建成完善的事中事后监管体系，是自由贸易试验区进行政府简政放权、推进投资贸易便利化、扩大市场开放、加强金融创新等改革开放试验能否成功的关键所在。 　　一、自由贸易试验区事中事后监管的探索与成效一宽进方面1．建立准入前国民待遇加负面清单管理制度该管理制度，具体来说，就是政府以清单的方式明确列出禁止和限制投资经营的行业、领域、业务，清单之外的，各类市场主体皆可依法平等进入。 　　这是国际投资规则发展的新趋势，目前国际上有70多个国家采用这一模式，总量约占全球的60，对外直接投资占到全球的50，金砖国家中的其他四国都已接受了负面清单制度。 　　2013年9月上海自贸试验区的挂牌以及负面清单的公布，标志着准入前国民待遇加负面清单管理制度形式在自贸试验区试行。 　　2015年4月，国务院公布新版负面清单，适用于上海、广东、天津、福建四个自贸试验区。 　　新版负面清单依据《国民经济行业分类》4754—2011划分为15个门类、50个条目、122项特别管理措施。 　　清单之外的领域，在自贸试验区内按照内外资一致原则实施管理，并由所在地省级人民政府发布实施指南，做好相关引导工作。 　　负责清单在自贸试验区的试行为我国今后全面实施国际投资贸易通行规则积累了宝贵的经验。 　　2．进一步扩大市场开放上海自贸试验区扩区前，已经在金融服务、航运服务、商贸服务、专业服务、文化服务和社会服务领域扩大对外开放，暂停或取消投资者资质要求、股比限制、经营范围限制等准入限制措施。 　　上海自贸试验区扩区以及广东、天津、福建自贸试验区成立后，继续扩大了装备制造、新一代信息技术等先进制造业领域的对外开放。 　　广东、福建两地也分别推进与港澳和台湾的服务贸易自由化的进程。 　　市场的进一步开放，吸引了大量的服务型企业和跨国公司聚集，不仅直接提升了产业结构，也有助于倒逼境内服务机构提高服务质量，从整体上提升自贸试验区乃至所在省市的产业发展水平。 　　3．加快政府审批制度改革自贸试验区大力推进了政府的简政放权，创新了不同部门协同管理的模式，培育了一口受理、综合审批和高效运作的政府服务理念。 　　以福建自贸试验区为例，2015年7月，福建省人民政府出台《中国福建自由贸易试验区实施的省级行政许可事项目录》，除需全省统筹规划、跨设区市行政区域、涉及国家安全以及需报省委、省政府研究的审批事项外，80以上的省级行政许可事项已下放至自贸试验区实施，基本实现项目审批不出区、企业办事不出区。 　　这些行政许可事项包括企业投资项目核准、企业核准登记、广告许可审批、工业产品生产许可证核发等，涉及工商、卫生、医疗、教育、文化、海洋渔业、农业等领域。 　　福州、厦门、平潭三片区也设立自贸试验区综合服务大厅，集中办理审批备案事项。 　　企业设立由原来分别向工商、质监、国税、地税、公安等部门提交5套35份材料压缩到1套12份材料，时间由29天缩短到最快1天。 　　厦门片区实行多规合一和项目审批一张表，从项目立项到施工许可由原来的180工作日缩短到49个工作日。 　　二严管方面1．逐步建立健全社会信用体系上海自贸试验区将积极推广形成三清单覆盖三阶段的全过程信用管理模式编制发布数据、行为、应用清单，建立事前告知承诺、事中评估分类、事后联动奖惩的制度机制，并将在全市推广该模式。 　　2．建立企业年报公示和经营异常名录制度上海自贸试验区已经制定公布了企业年度报告公示办法和企业经营异常名录管理办法，并于2014年9月公示了首批1467家企业经营异常名录。 　　经营异常名录实际上是与注册资本认缴制等工商登记制度改革相配套，运用市场化、社会化的方式对企业进行监管的举措。 　　3．逐步健全信息共享和综合执法制度上海自贸试验区于2013年率先开通了市信用平台子平台和服务窗口，作为建立社会信用负面清单的试验窗口;2015年2月进一步开通了综合查询窗口，可以同时查询公共信用信息和金融信用信息;借助该平台，自贸试验区管委会可以对区内企业及企业高管进行信用核查。 　　福建自贸试验区根据已出台的福建自贸试验区监管信息共享管理试行办法，推进信用体系建设，尤其是进一步强化监管信