技术研发联盟系统中的机会主义行为及其治理机制研究-管理科学与工程专业论文.docxVIP

重庆工商大学硕士学位论文 重庆工商大学硕士学位论文 摘要 技术研发联盟系统中的机会主义行为及其治理机制研究 摘要 企业技术研发联盟是指由两个或两个以上的企业组成、共同进行研发工作， 将研究成果直接转移给成员企业且进行研究成果商品化，并通过协议、契约而结 成的优势互补、风险共担的经济网络组织。它能够帮助企业尤其是高技术企业实 现低成本、高效率，缩短新产品、新技术的研发周期，因而在市场竞争激烈、市 场需求多变的环境下得到广泛发展，成为现代企业技术研发和创新的最主要组织 形式。在技术研发联盟中，互补性的技术或知识共享和专业化分工经济的存在决 定了联盟分工合作的不断深化，促进了专业知识积累，并最终提高了联盟成员企 业的经济绩效。然而，研发联盟作为跨边界的企业间合作系统，知识和技术的共 享会产生溢出效应，加之缺乏传统科层组织那样的协调机制，以及联盟合作的不 完全契约，合作过程中往往会出现机会主义行为，从而增加了合作中的冲突，导 致联盟合作的内生交易费用变大。根据稳定性的边界理论，如果这种内生交易费 用超过了组成联盟的外生交易费用，则联盟就会处于高度的不稳定状态。那么， 在技术创新联盟快速发展的情况下，探索影响其稳定发展的因素和作用机理，明 确其治理机制，对于促进技术研发联盟的发展具有重要意义。 本文旨在深入分析研发联盟系统内部的机会主义行为及其产生机理，试图找 到行之有效的治理机制，以促进技术研发联盟的稳定发展。本文的研究认为，研 发联盟是以知识或技术转移为基础的，知识或技术的隐性使得联盟签订的正式契 约必然是不完全的，且正式契约通过法庭等“第三方”监督或规制在知识隐性的环境 下外生交易费用较大，因而传统的以契约为核心的正式治理存在很大的局限性， 此时股权的作用就显得尤为重要，在此背景下，本文强调了以股权激励为核心的 正式治理机制。但是，正式治理也不可完全避免机会主义行为的发生，作为正式 治理补充的非正式治理机制的作用就突出了。所以在此基础上本文引入了以未来 价值导向为基础的声誉治理机制，作为一种关系性的非正式治理，早该机制下， 有利于联盟企业问形成“自我约束”从而有利于提高技术研发联盟的合作关系质量。 在这样的认知下，本文分别对两种机制在非合作博弈框架下进行建模分析， 万方数据 重庆工商大学硕士学位论文 重庆工商大学硕士学位论文 摘要 讨论了股权激励与声誉激励对联盟成员企业机会主义行为的防范机理与治理机制 的可行性，详细分析了保持联盟稳定性的成员企业最优股权份额以及相关参数对 其的影响，讨论了在声誉机制下有效规避联盟成员企业机会主义行为的机理以及 相关参数对联盟成员行为的影响作用及可行性分析，并基于上述分析提出了正式 治理(股权激励)与非正式治理(声誉激励)相结合的研发联盟机会主义行为治 理机制。 本文的研究表明，在以股权激励为核心的正式治理方面，赋予联盟成员企业 股权有利于规避机会主义行为，提升联盟成员的努力研发程度，并且这个最优的 股权份额在理论上是存在的，同时，最优股权也会受到联盟成员风险规避系数、 技术资源的投入、努力研发的成本系数以及市场环境不确定性的影响。而以声誉 机制为核心的非正式治理机制模型结论表明，合作次数、贴现因子以及惩罚因子 的增加都会对联盟成员的行为产生积极的影响，即保存声誉租金一直到最后，有 效的减少了机会主义行为的发生。在上述结论的基础上，提出了基于股权与声誉 的联盟机会主义行为综合治理模式，本文的研究有助于丰富战略联盟的相关研究， 并可为中国企业，尤其是高新技术企业联盟的机会主义行为治理提供理论指导。 关键词：技术研发联盟；机会主义行为：股权激励；声誉激励；治理机制 万方数据 重庆工商大学硕士学位论文 重庆工商大学硕士学位论文 ABSTRACT RESEARCH ON OPPORTUNISTIC BEHAVl0R AND GOVERNANCE N住!CHANISM OF RD ALLIANCE SYSTEM AB STRACT RD alliance is a network organization which formed by two or more than two enterprises，and these enterprises do RD works together、results will be directly to the