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渣打银行
有效风险管理控制培训
目 录
引言________________________________________________________3
风险文化—在渣打银行意味着什么___________________3
交易与风险___________________________________________________4
风险原理 (参照数据库 B 101) ______________________________5
风险种_________________________________________________________5
信贷风险_______________________________________________________5
国家风险 (参照数据库 B 301 和 B 326) 6
市场和资产流动风险 (参考团体市场险保险单数据库) ______6
运营/操作风险 (参照数据库 B 501) ____________________________7
合规风险 (参照数据库B 601 and B 602) ___________________8
信誉风险 (参照数据库B 701 and J401)____________________8
环境与社会风险 (参照数据库 B 204) _________________9
风险管理框架 责任制度__________________9
风险管理机构
_______________________________________10
小组阶层_____________________________________________________10
功能阶层_________________________________________________10
国家阶层 ___________________________________________________11
风险政策与程序_________________________________________11
1. 小组政策_________________________________________________11
2.功能政策______________________________________________11
3.国家保险业标准 ___________________________________12
定价风险_______________________________________________________13
经济利润
__________________________________________________13
测量工具_______________________________________________13
定价准则 ________________________________________________13
顾客/交易对手的管理______________________________14
目标客户群 ________________________________________________14
名字租借
___________________________________________________14
洗钱– 理解你的客户 (参照数据库B 507 and B 534)14
类型__________________________________________________________14
I.企业_______________________________________________ 15
团体 (参照数据库J 202, J 203 and J 206)_____________________15
租赁公司到控股公司(参照数据库 J101)_________________15
子公司(参照数据库J 207)_______________________15
II. 银行____________________________________________________ 16
银行和金融机构 (参照数据库J 154, J 155, J 307, J 804
J 806)________________________________________________________16
III. 政府_________________________________________
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