深圳市东阳光实业发展有限公司2019年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

广东深天成律师事务所 关于深圳市东阳光实业发展有限公司 2019 年度第二期超短期融资券发行的 法律意见书 【2019】粤深天成意字第034 号 深圳市福田区深南大道4009 号投资大厦12 层 联系人：徐斌律师 电话：0755 传真：0755 目录 释义 3 正文 5 一、发行主体 5 二、本期发行的程序 7 三、发行文件及发行有关机构 8 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 10 五、结 论 20 2 释 义 除非另行特殊说明，本法律意见书内的下列词语，具有下述涵义： 发行人/公司 深圳市东阳光实业发展有限公司 本期发行 发行人发行2019 年度第二期超短期融资券 超短期融资券 具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在 270 天以内的短期融资券 中国银行 中国银行股份有限公司 联合资信 联合资信评估有限公司 天健四川 天健会计师事务所（特殊普通合伙）四川分所 本所 广东深天成律师事务所 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《人民银行法》 《中华人民共和国中国人民银行法》 《注册规则》 《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《信息披露规则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《业务规程》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 《募集说明书指引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 《公司章程》 《深圳市东阳光实业发展有限公司章程》 《募集说明书》 《深圳市东阳光实业发展有限公司2019 年度第二期超短期融资券募集说明书》 交易商协会 中国银行间市场交易商协会 证监会 中国证券监督管理委员会 元 人民币元 上交所 上海证券交易所 3 广东深天成律师事务所 关于深圳市东阳光实业发展有限公司 2019 年度第二期超短期融资券发行的 法律意见书 【2019】粤深天成意字第034 号 致：深圳市东阳光实业发展有限公司 广东深天成律师事务所是具有中华人民共和国法律执业资格的律师事务所。 本所接受发行人的委托，根据《公司法》、《人民银行法》、《管理办法》等相关法律法规以 及《业务规程》、《注册规则》、《中介服务规则》、《信息披露规则》、《募集说明书指引》等相关 自律规定，就发行人本期发行事宜发表法律意见。 根据法律、法规以及规范性文件的要求和发行人的委托，为出具本法律意见书，本所律师 核查了与本期发行相关的必要文件，包括但不限于与本期发行相关方的营业执照、公司