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契约不完全的必然性分析 摘要：不完全契约理论的主要缺陷之一是对契约的不完 全性成因没有权威、一致的解释。近年来，学者们对契约的 不完全性成因主要从有限理性、交易成本、环境不确定性 等因素来分析。但要得出契约不完全的必然性必须从内因、 外因两个层面，多角度地对不完全契约进行分析，才能得出 现实经济中契约不完全的必然性。 关键词:契约;不完全:有限理性;机会主义;交易成本 引言 引言 契约是完全独立、对等的缔约双方之间通过自由谈判 对特定产权进行交易所缔结的一致性协议，是在法律上具有 约束力的协议。这个协议是承诺、信用和法律效力的载体。 在现代契约理论中，契约按显、隐性可分为默认契约、显性 契约，按契约期限长短可分为长期契约、短期契约［1］。契 约实际上是所有显性、隐性、长期、短期产权交易的集合。 在宏观经济的运行中每一次产权交易都会产生相应的契约， 从契约角度讲现代经济是所有契约组成的有机整体，是无限 个不完全契约签订、执行过程以及机制的总和，因此，分析 契约的不完全性具有重要意义。 、完全契约理论 完全契约理论包括古典契约理论和新古典契约理论，古 典契约理论是缔约双方在自由平等条件下签订的一种理想 化的契约，契约条款是完全的，缔约行为是一次性的，事后不 需要调整，没有第三方参与，强调信用，自动执行的完全性特 征。而新古典契约关系是一种长期的契约关系，当事人关心 契约关系的持续，并初步地认识到契约的不完全性，事后调 整的必要性。如果发生纠纷，缔约双方可诉诸法律，由第三 方强制执行［2］。尽管新古典契约理论认识到了契约的不完 全性，但它强调建立一种包括第三方强制执行的机制来实现 契约的完美执行，形成了一定弹性范围内的完全契约。 完全契约就是指缔约双方都能完全预见契约期内的或 然状态，规定双方的权利和义务，并且缔约双方愿意遵守契 约条款，当缔约双方对执行契约产生争议时，第三方（比如法 院）能够强制执行，达到完美执行契约的效果［3］。所以，契 约条款的完全性、契约执性的完美性是任何完全契约必须 满足的充要条件。 三、不完全契约理论 完全契约之所以是完全的，因为完全契约是建立在一些 严格假设的基础之上的，所以，只要在完全契约的基础上适 当放宽假设条件，完全契约就变得不完全了，学者们把与完 全契约相比而存在“缺陷”的契约称为不完全契约。不完 全契约就是缔约双方不能实现契约条款的完全性和契约执 行的完美性的契约。以Grossma n、Hart、Moo re为代表人 物的不完全契约理论((inc ompletecon tracttheor y)也被 称为G-H-M理论，由于Hart (1990)等人强调“剩余控制权” 的概念，不完全契约理论又被称为控制权理论［4］。 四、契约不完全的必然性分析 对于契约不完全性的原因有以下代表性的解释，Seg al (1999)则从环境复杂性的角度解释了造成契约不完全的 原因［5］。Tirol e(1999)认为，契约的不完全性可概括为：(1) 当事人由于某种程度的有限理性，不可能预见所有的或然状 态；(2)即使缔约双方可以预见到所有的或然状态，但要以一 种双方没有争议的语言写入契约也很困难或者成本很高；(3) 关于契约的重要信息对双方是可观察的，但对第三方(如法 庭)是不可证实的［6］。Rasmu sen (XX)认为，契约的不完全性 不仅由拟定契约的成本造成，还由于存在契约的解析成本 ［7］ o本文将在此基础上对契约的不完全性进行全面的分 析。 (一)内在原因 有限理性 “有限理性” (boundedr ationality )的概念由(1945 ) 在其巨著《管理行为》一书中提出的。有限理性是指把决 策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择，包括知识和 计算能力的局限性。Simon认为，由于决策者不具备完全理 性，决策的结果不是最大化的，只能是“满意”的。所以，缔 约双方不能详尽地明确所有的契约条款，在有限理性的基础 上契约是不完全的。 机会主义 Williamson (1979)认为，“机会主义” (oppo rtunism) 就是“损人利己”，如撒谎、偷窃和欺骗等［8］。由于机会 主义的存在，有限理性的缔约双方在进行契约的签订、执行 时总为自己的利益着想，甚至为了自己的利益不惜去损害另 一方的利益。因为契约条款的不完全引起缔约双方在执行 契约时会发生争议，这导致缔约双方都为自己的利益着想， 试图从另一方所进行的“专用性投资” (asse tspecifici ty)中寻求“可占用性准租金”，即产生“敲竹杠” (holdu p) 现象。所以，契约难以完美执行。 外部性的存在 外部性是指由于市场活动给无辜的第三方造成的成本。 即外部性就是指社会成员从事经济活动时，其成本与后果不 完全由该行为人承担［9