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- 1 - 國泰航空有限公司 （「公司」） 董事進行證券交易守則 （由二零一三年一月一日起修訂及重列） 摘要 在下述情況下不得進行交易：  如你管有內幕消息。  由刊發年度業績日期之前六十日，或刊發季度業績（如有）及半年度業績日期之前 三十日，直至集團旗下任何上市公司公佈相應業績之日止的期間。 如可進行交易 ，應遵照下述程序：  應事先通知主席及取得註明日期的確認書。  在接獲主席批准進行交易後的五個營業日後不可進行交易。  在交易後三天內（包括星期六但不包括星期日及公眾假期），通知聯交所及公司秘 書。 以下是關於董事買賣公司證券的規則。 基本原則 1. 本守則（基本原則及規則）是根據《上市規則》附錄十《上市發行人董事進行證 券交易的標準守則》（「標準守則」）而制定。標準守則列載董事於買賣公司證 券時用以衡量其本身操守的所需標準。違反這些標準將被視作違反《上市規 則》。董事須盡量保證，其擁有或被視為擁有權益的所有交易均按本守則進行。 2. 聯交所認為上市發行人的董事最好能持有其所屬上市發行人的證券。 3. 董事如欲買賣公司任何證券，應先注意《證券及期貨條例》所載有關內幕交易及 市場不當行為的條文。應緊記在某些情況下，根據《證券及期貨條例》設立的市 場失當行為審裁處，會進行有關內幕交易的審查，並公開發表報告，其中載有包 括關於受查人士在內幕交易一事上是否應受懲罰等內容。任何人士如被裁定內幕 交易罪名成立，最高刑罰為罰款港幣 1,000 萬元及入獄十年。然而，在若干情況 下，董事即使並無觸犯法定條文，仍不可隨意買賣公司證券。 國泰航空有限公司 董事進行證券交易守則 - 2 - 4. 本守則最重要的作用，在於規定：凡董事知悉或參與有關收購或出售事項（《上 市規則》界定為須予公布交易或關連交易者）的任何洽談或協議，或知悉任何內 幕消息，必須自其開始知悉或參與該等事項起，直至有關資料已公布為止，禁止 買賣公司證券。參與該等洽談或協議、又或知悉任何內幕消息的董事應提醒並無 參與該等事項的其他董事，倘有內幕消息，而他們亦不得在同一期間內買賣公司 證券。 5. 此外，如未經許可，董事不得向任何人士，無論是共同受託人或任何其他人士 （即使是董事須向其履行受信責任的人士）披露機密資料，或利用該等資料為其 本人或其他人士謀取利益。 釋義 6. 就本守則而言： (a) 凡提述董事，包括代董事及名列公司年報的行政人員； (b) 凡提述證券買賣，包括買賣以有關證券為基礎發行的權證（包括由第三者 發行的備兌認股權證及淡倉）。為免產生疑問，任何股份轉讓，包括場外 交易，均被視為一項買賣； (c) 除下述 (f) 段所述情況外，「交易」或「買賣」包括：在不論是否涉及代價 的情況下，購入、出售或轉讓公司證券或任何實體（其唯一或大部分資產 為公司證券）的證券，或提供關於購入、出售或轉讓該等證券的要約，或 以該等證券作出抵押或押記，或就該等證券產生任何其他證券權益，以及 有條件或無條件授予、接受、購入、出售、轉讓、行使或履行現在或將來 的任何期權（不論是認購或認沽或兩者兼備的期權）或其他權利或責任， 以購入、出售或轉讓公司的證券或該等證券的任何權益，或為進行上述任 何行動而達成任何協議； (d) 「受益人」包括任何全權信託的全權對象（而董事知悉有關安排），以及 任何非全權信託的受益人； (e) 「證券」指上市證券、可轉換或交換成上市證券的非上市證券，以及以公 司上市證券為基礎所發行的結構性產品（包括由第三者發行的衍生權