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专题二 现代企业理论与中国企业改革 推荐阅读： 1、张维迎：《企业的企业家——契约理论》，上海三联书店1995； 2、张维迎： 《现代企业理论与中国企业改革》，北京大学出版社2000； 3、林毅夫等：《充分信息与国有企业改革》，上海三联书店1996 4、刘小玄：《奠定中国市场经济的微观基础：企业革命30年》，上海：格致出版社，2008年 5、张军等：《中国企业的转型道路》，上海：格致出版社，2008年 推荐阅读： 林毅夫.《国有企业改革的核心是创造公平竞争的环境》.《改革》1995年第3期。 张维迎.《国有企业改革的理性思考》.《中华工商时报》,1995年1月23日 专题二 现代企业理论与中国企业改革 一、现代企业理论概述 二、中国国有企业制度的形成 三、中国国有企业改革的历程与绩效 四、中国民营企业发展的过去与未来 五、关于我国企业改革的其他问题 一、现代企业理论概述 （一）企业的历史溯源 手工作坊转化为企业组织 简单协作的手工作坊——以手工业为基础的工场——以机器生产为基础的工厂——早期的股份公司（19世纪中期，英、美） 现代企业制度的发展路径 工商业的发展——企业规模的扩大——业务复杂化——股东增多——股权分散——专门支薪经理管理企业——所有权与控制权分离。 一、现代企业理论概述 （二）新古典经济学的企业理论 新古典经济学企业理论不是把企业看作一种组织，而是一种生产函数。 一、现代企业理论概述 哈特对新古典经济学企业理论的评价 : 优点： 该理论在一般意义上强调技术的作用，在特定的意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素，这是正确的。 缺点：它完全忽略了企业内部的激励机制问题，企业被看作完全有效的“黑匣子” ，它没有涉及企业的内部组织，也并未令人满意地确定企业的边界。 一、现代企业理论概述 （三）现代企业理论 科斯的《企业的性质》（1937）发表，标志着现代企业理论的开始。 “如果说新古典经济学把企业看作是一种投入与产出之间的技术关系，现代企业理论则把企业看作是一种人与人之间的交易关系 ”。 ——张维迎：《企业理论及其对中国国有企业改革的意义》 一、现代企业理论概述 现代企业理论关心三个问题： ——为什么存在企业？企业的本质是什么？企业与市场的边界如何确定？ ——什么是企业所有权（ownership ）或委托权（principal-ship）最优安排？企业内部谁应是委托人（principal）， 谁应该是代理人（agent）？ ——委托人与代理人之间的契约如何安排？委托人如何监督和控制代理人？ 一、现代企业理论概述 1.科斯的企业理论 科斯认为，市场和企业是可以相互替代的配置资源的两种机制，企业的显著特征是对价格机制的替代。 企业存在的原因： A.市场配置资源是有成本的（交易成本）。 B. 企业配置资源也存在着成本 （组织成本）。 交易成本＞组织成本，就会出现企业。 一、现代企业理论概述 企业中企业家的协调或权威能够节约交易成本。 企业不可能无限地替代市场。 企业的边界（规模）决定于这样一个点:在企业内部组织一笔额外交易的费用等于在公开市场上完成这笔交易的成本，或者等于由另一个企业家来组织这笔交易的成本。（科斯） 一、现代企业理论概述 2. 威廉姆森的企业理论 企业的存在原因： 威廉姆森认为企业出现原因是降低交易费用。导致交易费用高昂的因素主要有： Ａ．人的有限理性 ；Ｂ．机会主义的存在 Ｃ．市场上的不确定性； Ｄ．竞争对手数目小 Ｅ．资产专用性 企业：消除或减少由资产专用性带来的机会主义问题的纵向一体化组织 一、现代企业理论概述 企业的规模确定：用资产专用性解释纵向一体化和企 业规模确定问题。 当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会低于企业的治理成本。 随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线。 一、现代企业理论概述 3.阿尔钦和德姆塞茨的团队生产理论 企业的团队生产性质：阿尔钦和德姆塞茨利用团队生产、监督成本、偷懒和剩余索取权等概念，从企业内部的结构安排和效率提高中分析企业的性质。 他们认为，企业并没有比普通市场更为优越的命令、强制和纪律约束等权利，企业本质上仍是一种契约。 企业的实质是一种“团队生产”的方式。 一、现代企业理论概述 所谓“团队生产”包含三个要素： ——生产必须要由多种资源的投入； ——生产中使用的各种资源并非都归某一个人所有，而是多个所有者；