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关于重庆商业投资集团有限公司 2013 年度第一期短期融资券注册发行的 法律意见书 重庆名言律师事务所 中国·重庆市渝中区较场口86 号得意世界C 座11 层 电话: (023) 传真: (023)6397661 网址：/my/index.html 邮政编码：400010 二〇一三年五月 重庆名言律师事务所 法律律意见书 目 录 第一部分 律师声明 ························2 第二部分 正文 ··························3 一、发行主体 ·························3 （一）发行人具有独立法人资格 ················3 （二）发行人为非金融企业法人················4 （三）发行人为中国银行间交易商协会会员 ···········4 （四）发行人的历史沿革···················4 二、发行程序 ·························9 三、发行文件及发行有关机构 ··················9 （一）发行公告·······················9 （二）募集说明书······················10 （三）评级报告·······················10 （四）法律意见书······················11 （五）审计报告·······················11 （六）主承销商·······················12 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 ········13 （一）注册金额·······················13 （二）募集资金用途·····················14 （三）发行人的公司治理结构·················14 （四）发行人的业务运营情况·················14 （五）发行人受限资产情况··················16 （六）或有事项——对外担保、未决诉讼（仲裁）情况 ······19 （七）重大资产重组情况···················21 （八）信用增进情况·····················21 （九）需要说明的其他问题··················22 五、总体结论性意见 ······················22 1 重庆名言律师事务所 法律律意见书 重庆名言律师事务所 关于重庆商业投资集团有限公司 2013 年度第一期短期融资券注册发行的法律意见书 致：重庆商业投资集团有限公司 根据重庆商业投资集团有限公司（以下简称“发行人”）与重庆名言律师事 务所（以下简称“本所”）签订的非讼法律服务协议，本所担任发行人发行 2013 年度第一期短期融资券（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（以下简 称“ 《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简称“ 《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则》（以下