考虑决策单元异质性的DEA建模及其应用研究-管理科学与工程专业毕业论文.docxVIP

中圈斜玺教求 中圈斜玺教求 大誊 博士学位论 又 考虑决策单元异质性的DEA建模 及其应用研究 作者姓名： 王军 学科专业： 管理科学与工程 导师姓名： 梁棵教授查勇副教授 完成时间： 二。一五年四月二十日 万方数据 University University of Science and Technology of China A d issertation for doctor’S deg ree DEA models in the presence of decision making units， heterogeneity and the appl ications Author’S Name： Jun Wang Speciality： Management Science and Engineering Supervisor- Prof．Liang Liang A．Prof．Yong Zha Finished time： April 20m，2015 万方数据 中国科学技术大学学位论文原创性声明本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均己在论文中作了明确 的说明。 作者签名：至珲 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 0公开 口保密(——年) 一 P 作者签名： 土 坠 导师签名： 签字日期：2 Q!』1 6 1生 签字日期：赵趔!』：兰 万方数据 摘要摘要 摘要 摘要 效率评估和改进是决策科学领域中非常重要且有趣的研究内容，对于理论的 发展和实践的应用都起着重要的推动作用。随着经济全球化的深入，区域经济的 融合和统一，效率的问题关系着各个国家及其企业在市场竞争中的地位和影响 力。 数据包络分析方法(Data Envelopment Analysis，DEA)是用于评价利用投 入来获得产出的生产单元的相对效率的决策分析方法。DEA自1978年提出以来， 在理论研究和实践应用中获得了众多学者的青睐，也取得了众多的研究成果。该 方法在效率评估领域中存在几个显著的特点：首先，DEA模型在计算过程中不需 要预先进行参数的设置，只需要生产过程的输入和输出量：其次，该方法在实际 应用中不需要考虑投入与产出之间的函数关系。因此，数据包络分析方法以其独 特的特点，使得其在某种程度上能够对决策单元进行客观、公正的评价，从而为 决策者提供了生产单元之间的优劣信息以及效率改进的方向。然而，随着DEA 方法在理论和实践中的进一步拓展，传统的DEA方法也存在一些亟需解决的问 题：第一，DEA模型计算的结果能够区分有效和无效的单元，而对生产前沿面上 的点无法进行进一步的区分：第二，传统的DEA方法在进行效率评价的一个隐含 的假设是决策单元的同质性。一般地，决策单元需要满足以下的条件：(1)各个 决策单元应该有着相同或相似的外部环境：(2)各个单元应有着相同或相似的目 标和使命：(3)决策单元单元投入和产出指标应该相同。现实中往往存在异质性 的情况，突出的问题是效率评价如何兼顾公平?为了解决上述问题，已有相关的 学者和专家提出了一些新的理论和方法去解决实际评价中的非同质性问题。本文 基于前人研究成果，对异质性问题作进一步拓展，来丰富决策分析的相关理论和 实践。为此，将分别介绍异质性基本问题、影响效率评价的因素、异质性评价方 法拓展研究及DEA理论的国内外研究现状和动态，并加以分析和总结。本文将考 虑非同质决策单元的效率评价，具体将考虑以下几种情形：处于不同环境下的决 策单元的效率评价，多阶段DEA模型的效率评价，考虑非期望产出存在情形下的 拥堵问题研究，以及多部门员工之间的绩效评估。具体来说，本文主要从以下几 个方面进行详细的论证和分析： 第一章为绪论，本文以基本的DEA模型为出发点，简要介绍DEA作为效率评 价方法的基本模型、相关概念，以及在实践中的广泛应用。阐述了与本文研究主 题的关系和当前形势下存在的主要问题、解决方案和发展方向。然后，提出本文 的研究框架，指出现实中常见的异质性问题情形：(1)决策单元处于不同的外部 环