ISO90012008 内审员培训课程.ppt

过 程 方 法 P D C A 工作模式 ? 内部质量审核的目的 内审计划制订练习 不符合报告 事 实 与 推 论 事 实 与 推 论 谢谢你的参与!!! 案例11 在质量部的组织结构图中,质量部经理以下有5位科长,分 别为:进料检验,中间品检验,成品检验,可靠性及计量.审核 员在体系文件中只发现质量经理及检验员的职责的叙述 质量经理告诉审核员,现在该部门由3位科长协助他工作, 但审核员找不到对这3位科长的任何任命文件。 不符合性描述: 不符合条款： 案 例 分 析 案例11 不符合性描述: 质量体系文件中未规定质量部和科长的职责,同时未说 明该部门现有3位科长分别负责哪些项目. 不符合条款： 不符合5.5.1职责、权限和相互关系应予以规定和沟通。 案 例 分 析 案例12 在审核XX医院时,审核员发现D楼的三等病房6个紧急 呼叫按钮有3个不能操作,负责该楼的主任护士长告诉 审核员,若有情况发生她们会立刻采取行动.同时护士 们时常在病房内巡逻,若有急事她们立刻会知道. 不符合性描述： 不符合条款： 案 例 分 析 案例12 不符合性描述: D楼三等病房中6个紧急按钮中3个失灵。 不符合条款： 不符合6.3应识别、提供和维护为实现产品的符合性所 需要的设施的要求。 案 例 分 析 案例13 在克菲电子厂的生产线上,有四台锡炉,同时在使用。 按编号为TL-001版A的作业指导书上规定:每台锡炉 每小时都必须测一次温度.在审核时,审核员发现,该生 产线上的4台锡炉是共用一支温度计,操作人员说:只有 一支温度计. 观察项描述: 1.追查过去的记录,尤其是温度计送检时是否按TL-001版A的作业指导书规定,对4台锡炉测温. 2.四台锡炉共用一支温度计,可能造成温度计送检时不能按作业指导书规定测温. 案 例 分 析 案例14 审核员在审核一家餐馆时，观察服务员接受客户的点 菜。餐桌21号的客人要了一盘卤肠，服务员向客人建 议卤拼盘，客户同意了。过后另一名服务员按定单21 的要求拿了一卤拼盘给21号客人。客人问该服务员， 为何拼盘里没有卤肠，服务员回答说，最近一段时间， 由于没有原料，厨房已把菜单的内容更改了。 不符合性描述： 不符合条款： 案 例 分 析 案例14 不符合性描述： 卤拼盘中不包含顾客（21号餐桌）要的卤肠。 不符合条款：不符合7.7.2.c 应评审组织是否有能力满足顾客要求 案 例 分 析 案例15 某传真机维修中心的技术服务人员在对客户送来的型号 为XYZ的传真机进行维护的过程中，不小心把传真机底 部的外壳弄坏。该中心负责人解释说，因为现在没有配 件，且这种损坏不影响传真机的性能，对外观影响也不 大，所以在完成了其它的修理项目后，就把传真机送还 给了客户。 不符合性描述： 不符合条款： 案 例 分 析 案例15 不符合性描述： 顾客送来维修的传真机（型号XYZ）外壳弄坏，未及时通 知客户或修复。 不符合条款： 不符合7.5.4 当顾客财产发生丢失，损坏或不适用的情况 应予以记录并向顾客报告的要求。 案 例 分 析 案例16 上班高峰，一乘客挤在公交车中门，门缝中的机油垢 将其衣袖沾污。乘客埋怨说：你们公交太不象话了。 乘务员没好气地答：你向我们上级反映好了。 不符合性描述： 不符合条款： 案 例 分 析 合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识 标准和指南 审核工作的一些国际惯例和习惯做法 专业知识 内 审 员 的 素 质 和 审 核 技 巧 合格的审核员应具备的道德和修养 正直诚实 －不弄虚作假 －不使用不当的手段去获取客观证据 －不屈服于压力而改变调查的结论 －不泄露受审核方的各种内情或机密 客观、正直 －以客观事实为基础，严格按照有关法规、标准、质量 文件作判断 －切忌先入为主，主观臆测 －既不能证据不足就开不合格报告，也不能“非找出一个 不合格才罢休” 内 审 员 的 素 质 和 审 核 技 巧 事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。