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新制度经济学关于制度，经济效率与收入分配相互关系的研究二 第五章制度变迁的一般理论 既然经济效率与不同的制度安排相关，要提高效率必 然要研究制度安排的变迁。如果说前四章是从经济效率、 收入分配的角度静态地考察制度理论的话，那么从第五章 开始将用同样的角度动态地考察制度变迁的一般理论。 第一部分是一般性地分析制度变迁的动力、内在机制 制度变迁的动力是个人期望在现存制度下获取最大的潜在 的外部利润。只有当潜在利润超过预期的成本时，一项新 的制度安排才会被创新。在制度变迁的过程中，制度与组 织之间连续不断的相互作用，是制度变迁的关键之点。 第二部分分析了制度变迁的具体过程以及影响制度变 迁的市场因素。制度变迁是对构成制度框架的规则。准则 和实施机制的结合所作的边际调整。 相对价格或偏好的变化，会改变个人在人际互动中的 激励约束条件，会改变个人在现有的制度状态下的利益分 享。当人们发觉改变现有的规则会使自己或他人处境改善 时，就会有人投入资源要求对现有的规则重新谈判，从而 改变旧的规则，形成新的规则。当没有一个人或组织能够 从对重建规则的资源投入中获利时，制度就会稳定下来， 即形成均衡的制度。但是，由于正式规则和非正式规则的 变迁方式不同，所谓均衡的制度只能是一种局部均衡。随 着某些外生因素的变化，如人口增长、产品和要素的相对 价格、技术和市场规模的改变，制度安排的某种初始的均 衡会受到冲击，进而会影响资源配置的结果。正因为均衡 是局部的，所以制度总是要变迁的。 最后分析了制度变迁的路径依赖。制度变迁能否成功， 或者说制度变迁的路径取决于两个因素的制约：一是复杂 的、信息不完全的市场，二是制度在社会生活中给人们带 来的报酬递增。这两种因素使制度变迁一旦走上某一路径， 它的既定方向会在以后的发展中得到自我强化。当制度在 现实生活中找到了这种有效的自我增强机制时，制度的变 迁本身也就标志了人们的收入递增在广泛的范围内发生了， 制度的变迁不仅得到了支持和巩固，而且能在此基础上一 环紧扣一环，沿着良性循环的轨迹发展，即出现所谓路径 依赖(Pat hdependenc e)轨迹：相反，当制度不能在现实 生活中找到上述自我增强机制时，制度的变过也就意味着 人们的收入不能普遍递增，制度在现实生I c活和经济发展 中得不到有效的支持，制度的变迁就容易朝着无效或不利 于产出最大化的方向发展，结果制度的变迁陷入镇定 (Lock —in)的困境。这种制度变迁的性质解释了时间和 历史因素在制度变迁过程中的作用。 然而把预期净收益超过预期成本看作制度变迁的动因 的比较乐观的制度变迁理论，却长期以来一直不能回答这 样问题，即既然有效率的产权制度变迁能够把资源配置到 价值高的地方去使用，促进经济增长，那么为什么现实生 活中还有很多无效率的产权制度安排持续存在呢？人们为 什么不选择有效的产权制度安排明？显然，制度安排的不 仅与经济效率有关，而且，与收入分配有关，因为任何产 权制度的变迁都意味着收入分配的重新安排，都会不同程 度地影响经济效率。因此，为了更好地理解产权安排、产 权变迁及与之伴随的不同的经济绩效水平有必要对产权签 约行为背后涉及收入分配冲突的政治谈判的细节的详细地 考察。 第六章产权制度变迁与收入分配 本章将放松零收入效应的假定，进一步深入考察收入 分配冲突对产权制度安排变迁的影响，并用经验案例加以 验证。在产权的调整与变化中，除了相对价格和个人偏好 等因素外，政治家的作用，既得利益集团之间政治力量的 对比与较量等政治参数在很大程度上对产权制度的变迁起 着重要作用，进而会不同程度地影响资源配置效率。 第一部分介绍了国家的起源及国家统治者的偏好。因 为法律对产权制度的安排是由政治制度决定的。拥有最高 政治决策权的统治者的偏好及其效用最大化在很大程度上 决定着产权制度变迁的方向和性质。因而，不了解国家的 特征及国家统治者的偏好，就无法解释产权制度的稳定与 变迁。而不同的产权制度安排又规定了不同的收入分配方 案，因此，决定产权制度变迁的国家统治者的私人净利益 必然会对收入分配格局产生重要影响，进而影响了有效率 的产权制度的选择。国家的统治者在谋求自身利益最大化 时所面临的竞争约束和交易费用约束是造成无效率的产权 的关键。 第二部分深入考察政治谈判与产权制度的变迁。产权 制度的变迁既是一个集团内部私人权利索取者之间为采纳 或改变有关财产使用和配置的集团规则与习惯而进厅的谈 判过程，又是私人权利索取者、政府官员、政治家和法官 之间为实施或改变比较正式的财产法和行政裁定而进行的 院外活动和政治协商过程。对于产权变迁的讨价还价的政 治谈判结果不仅取决于相关的竞争既得利益集团之间的政 治力量对比，而且取决于在不同的既得利益集团之间的相 关财富（收入）分配以及现有的分