广东天安新材料股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

广东天安新材料股份有限公司 募集资金管理制度 广东天安新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东天安新材料股份有限公司 （以下简称公司）募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发 行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间对公司募集资金管理事项 履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度的规定进行公 司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当在商业银行开设募集资金专项帐户（以下简称“专户”）， 该专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司募集资金应存放于董事会决定的专户集中管理，募集资金专户数量原则 不超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的，应当分别设臵募集 资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额的也应存放于募集资金专户管理。 第七条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至 少应当包括以下内容： 1 广东天安新材料股份有限公司 募集资金管理制度 （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次从募集资金专户中支取的金额超过1000 万元，或12 个月以 内累计从募集资金专户支取的金额超过5000 万元且达到发行募集资金总额扣除 发行费用后的净额的20%的，公司及商业银行应及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时报证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交 易所备案后公告。 第八条 公司应积极督促商业银行履行协议。 商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。上述内容应纳入本制度第七条所述的三方监管协议之中。 第九条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的，保荐机构在知 悉有关事实后应当及时向证券交易所报告。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资 金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告证券 交易所并公告。 第十一条 募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价 证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 资。 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被 关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集资金投资项目获取不正