研发外包、知识学习与企业创新绩效：基于汽车产业的实证研究.doc

南京邮电大学硕士研究生学位论文 第一章 绪论 南·德拉曼（2011）在《哈佛商业评论》“全球化”的专题中撰文指出，近几年中国企业海外 并购的策略正在发生着变化，从收购品牌、销售网络等无形资产转向矿产、具有先进技术和 全球研发能力的组织等有形资产，从扩大海外市场份额转向巩固国内市场地位[7]。 综合理论和现实背景看，基于发展中尤其是新兴市场国家视角探索研发外包的新内涵显 得尤为必要。值得注意的是，越来越多的理论学者将由发展中国家发起研发外包的动因归结 到知识学习上来（Maskell, Pedersen Petersen，2007）[8]。费方域，李靖，郑育家等（2009） 综述发现，组织中的知识和技术往往是隐性的，具备难以转移的特征（Polanyi，1958）[9]。 于是进一步指出，在较大的程度上，企业研发外包的过程是对隐性知识学习的过程[1]。Grimpe Kaiser（2010）认为，研发外包是企业获取外部技术知识的重要工具，这些外部技术知识将 会被整合进企业自有知识基础[10]。Gupta Polonsky（2014）研究了发包方和接包方之间学习 经验和知识的交换，并以医药产业案例为研究对象，研究发现，在产品开发过程中存在着充 分的学习经验分享和知识学习活动[11]。刘志彪、张杰（2009）指出，为了获取国家价值链的 升级能力，发展中国家的一些领导型企业可以建立一种“逆向发包（Adverse Outsourcing）” 的知识学习机制，即弱势后发企业的研发人员参与海外研发组织的研发活动，双方基于中国 国内市场需求进行技术研发，确立与国内市场相匹配的技术路线和研发流程，最终获得具有 自主知识产权的产品或经验知识[12]。 理论上看，知识学习为发展中国家的企业向发达国家进行研发外包提供了一种较为合理 的经济解释。即发展中国家企业发起研发外包是一种基于知识学习的投资活动，发包企业通 过研发外包学习外部知识，获取知识溢出，提升企业技术创新能力。为此，本文基于知识学 习视角，假定研发外包中的发包企业为知识后进方，发达国家的接包企业为知识先进方，分 析研发外包过程中发包企业的创新效应和知识学习机制。需要界定清楚的是，本文所研究的 “研发外包”为在企业创新网络全球化的背景下，基于对先进技术、人力资本等创新要素的 需求，发展中国家的企业通过建立海外研发中心、研发合作、跨国并购等方式，与发达国家 构建战略性链接，嵌入全球创新网络，开展研发投资活动以提升企业技术创新能力。 研究意义 理论意义 学术界针对本文所研究研发外包的讨论尚处于理论分析和案例研究阶段，缺乏足够的经 验证据。由此，尚有诸多问题需要我们去厘清：第一，基于发展中国家发起的研发外包的动 机是什么？与外包理论的传统研究框架下的动因有何区别？第二，研发外包的创新机制是什 2 万方数据 南京邮电大学硕士研究生学位论文 第一章 绪论 么？发展中国家的企业如何通过研发外包提升创新能力？对于处于不同市场结构的企业而 言，特别是国营企业和民营企业，研发外包过程中的创新效应和知识学习机制有何不同？第 三，知识学习在研发外包和创新绩效之间扮演怎样的角色？ 现实意义 对于企业经营管理者和政府政策制定者而言，完善研发外包的作用机制同样具有非常重 要的现实意义。对于企业的经营管理者而言，研发外包提供了一种外部创新的新模式，同时 也提出了严峻的管理要求。在企业研发外包的产业实践中，最终取得成功的案例并不多，有 相当部分的案例是失败的，企业付出了惨重的代价。譬如上海汽车-双龙困局、TCL-汤姆逊败 局、徳隆-默里灾难。因此，总结成功的经验和失败的教训，合理地利用研发外包以获得创新 能力的提升是一个有现实意义的问题；同样的，对于政府的政策制定者而言，构建积极且稳 健的产业政策环境对于企业实施研发外包活动具有非常重要的现实意义。2008 年全球金融危 机以来，中国企业海外并购的金额出现了井喷现象，从 2008 年 104 亿美元至 2012 年 652 亿 美元。值得说明的是，2012 年我国企业针对欧洲和北美市场的海外并购金额占整体的三分之 二。由于产业政策管制过于粗放，很多企业在并购之后都出现了“水土不服”的困局，多数 并购以失败告终。因此，制定与研发外包相匹配的产业政策制度，构建良好的产业政策环境， 引导企业更好地开展研发外包活动是值得研究的现实问题。 文献综述 研发外包的研究 目前，学术界针对本文所研究研发外包的讨论较为稀缺，尚未出现明确、统一的理论框 架，相关研究正不断地跟进。近年来，出现了以资源观基础理论（Dunning Lundan，2008； 王凤彬和杨阳，2010）[13-14]、企业创新网络理论（张宝建，胡海青，张道宏，2011；潘秋玥， 魏江，刘洋，2013）[15-1