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湖北省基金从业《法律法规》汇总考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 2、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管协议 C．基金招募说明书 D．基金上市交易公告书 3、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 4、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。 A．债券持有期限 B．债券发行期限 C．利息转让期限 D．债券有效期限 5、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A．中国证券业协会 B．证券交易所 C．中国证监会 D．中国银监会 6、基金的促销手段包括__。 A．人员推销 B．广告促销 C．营业推广 D．公共关系 7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。 A．特雷诺指数 B．夏普指数 C．道-琼斯指数 D．詹森指数 8、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准 B．合同期限为10年 C．募集金额为5亿元人民币 D．基金份额持有人为500人 9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。 A．9480.95 B．9383.06 C．9350.95 D．9280.95 10、下列职权中，应该由董事会行使的是____ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章11、目前，我国证券投资基金的交易费用主要包括__。 A．印花税 B．交易佣金 C．过户费 D．经手费 12、考察基金经理投资哲学的要点有__。 A．基金经理是否追求中长期战略市场 B．基金经理是否重视公司调研 C．基金经理是否倾向于集中投资 D．基金经理是否追求绝对收益 13、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。 A．投资组合报告 B．年度报告 C．季度报告 D．临时报告 14、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 A．Tnbsp; B．T+1nbsp; C．T+2nbsp; D．T+3 15、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年 C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人 16、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过____个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 17、从产品结构来看，__更容易做到绝对收益。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 18、按照证券的募集方式，有价证券可分为__。 A．上市证券 B．公募证券 C．非上市证券 D．私募证券 19、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 20、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。 A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10% B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80% D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 21、下列关于基金托管费的说法正确的是__。 A．股票型基金的年托管费率一般为0.25% B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间 C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0