评级从业人员执业行为守则.docVIP

PAGE PAGE1 / NUMPAGES6 评级从业人员执业行为守则 第一章 总 则 第一条 为规范公司评级从业人员的执业行为，使其更好地履行职责，保障评级质量，加强自律管理，特制订本守则。 第二条 本守则所称评级从业人员是指从事评级业务的管理人员和业务人员。 第二章 执业基本准则 第三条 评级从业人员应遵守国家相关法律法规，接受并配合监管部门的监督与管理。 第四条 评级从业人员应严格遵守监管部门和公司制订的评级内控制度、业务管理制度和各类技术规范。 第五条 评级从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业和公司声誉。 第六条 评级从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向公司报告。 第七条 评级从业人员应自觉维护行业和公司形象，不在公共场合及媒体上发表贬低、诋毁、损害公司和同行声誉的言论；不在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传。 第八条 评级从业人员应依据与公司签署的保密协议的规定，采取所有合理措施，保守国家秘密、公司的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外： 1、国家司法机关和监管部门按照有关规定进行调查取证的； 2、有关法律、法规要求提供的； 3、依据保密协议或保密条款可以公开的。 第九条 除评级对