公司项目投资管理制度.docVIP

PAGE PAGE 1 深圳市达晨创业投资有限公司 项目投资管理制度 （2007年颁布，2009年10月第三次修订） 第一章 总则 第一条 为了保证公司投资决策的规范化、科学化、制度化、流程化，提高决策效率，优化投资程序，加强风险管控，保障公司管理资产的保值与增值，根据电广传媒《创业投资决策管理办法》(修订)，结合本公司实际情况，特制定本《项目投资管理制度》。 第二条 《项目投资管理制度》是公司创投流程、管理的基本操作规范及指导制度。 第二章 组织设置及职能 第三条 董事会 董事会是公司内部投资决策的最高权利机构，负责对拟投资的项目进行公司内部的最终决策。 第四条 投资决策委员会 投资决策委员会（以下简称“投委会”）是公司投资管理、决策的常设领导机构，由董事会指定成员担任。投委会负责对本制度进行修订及解释，并对项目的立项、决策进行评审，对制度的执行情况予以监督及考核，实施奖罚。 第五条 部门职责 创投部门是项目流程管理的主要责任人。主要职责是对外进行项目的收集、筛选、沟通、谈判、签约及后续跟踪、服务等工作，对内按公司管理规定提供项目的相关资料。 风控部是项目流程管理的主要责任人和投委会的日常事务管理机构，直接对投委会负责。主要职责是代表投委会对投资流程监督、把关，项目的风险监控调查及投资相关事宜的管理。 财务部等相关业务部门主要职责是按照投资管理流程规定，履行相应职责及相关配合工作。 第三章 投资流程 创业投资项目遵循以下投资管理流程 第四章 具体投资流程及管理规定 第七条 项目信息收集、筛选 创投部门投资经理负责项目信息的收集，内容包括项目方提供的《商业计划书》、项目的行业状况及未来发展趋势、主营业务、所有者资料、近两个会计年度的财务报表等。 投资经理依照自身经验，对项目进行初步分析筛选，有继续跟进价值的项目报部门立项讨论。 投资经理从项目开始接触到最终投资需全程记录《尽职调查底稿》（附件一）。 第八条 部门立项 创投部门负责人是本部门项目立项的责任人。 投资经理根据项目信息收集、项目初步尽调及和企业方初步沟通结果，向部门提出立项申请。 部门负责人组织部门成员开会对项目立项进行讨论，按照一人一票的原则，达到或超过2/3人数同意，部门立项通过，投资经理方可进行进一步的尽职调查。同意人数未达到2/3的项目，部门立项不通过，部门投资总监可要求投资经理对项目重新调查或放弃项目。 部门投资总监拥有一票否决权，有权决定放弃项目或暂缓立项。 部门立项须形成会议纪要。参会成员必须在会议纪要上明示其意见（即同意或不同意）并签字确认。 第九条 进一步尽职调查 部门立项通过后，项目进入进一步尽职调查阶段。 投资经理是进一步尽职调查的责任人，对项目做进一步的调研和考查。 在进一步尽职调查中，投资经理须注意按照公司行业划分的指导意见，与项目所属行业的投资总监充分合作，对项目进行调查。 尽职调查不合格的项目经部门投资总监批准后终止。 尽职调查符合公司要求，投资经理根据调查情况撰写《尽职调查报告》（附件二）。 投委会立项初审 投资经理经过进一步的尽职调查，判断企业符合投委会立项条件，经部门投资总监同意，可向投委会（风控部）提出申请投委会立项。 投资经理是投委会项目立项资料提交的责任人，在投委会召开五个工作日前（不含当日，以下规则相同。例如投委会25日召开，资料提交截止时间即为19日下班前），向投委会提交项目立项资料：《投委会项目立项审批表》（附件三、经部门投资总监签字同意）、部门立项会议纪要（2/3及以上部门人员签字同意）、《立项建议书》（附件四）及相关资料(《商业计划书》、最近二个会计年度的财务报表，企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证、《公司章程》等(复印件或电子版扫描件))。 风控部是立项初审的责任人。 风控部对项目的合规性进行初步审核，包含资料的完整程度，流程的合规性，以及项目基本情况及资料格式、内容等，并出具《投委会项目立项或决策初审通知书》（附件五）。 初审未通过的项目，投资经理需按照风控部的要求进行相关资料的补充和完善，可重新提出项目立项申请。 初审通过的项目，风控部应于投委会召开三个工作日前将相关资料报投委会委员审阅。 第十一条 投委会立项评审 投委会对项目立项进行审核。 投资经理需按照项目《立项建议书》内容，简明扼要的向投委会介绍项目情况。经投委会成员三分之二或以上审核同意，可允许项目立项。 投委会主任委员对项目立项有一票否决权（但无一票赞同权）。 投委会项目立项需有会议纪要，经投委会委员签字后归档。投委会成员需在《项目立项审批表》(附件二)逐一签署结论意见并签字。 投委会不同意立项的项目终止后续流程。 投委会暂缓立项的项