COFCC有机食品认证文件资料清单（水产养殖捕捞与初加工产品）.doc

水产养殖文件资料清单 版本：3/0 COFCC-CX01-03/5 发布日期：2008年7月 PAGE 1 COFCC有机食品认证文件资料清单（水产养殖/捕捞与初加工产品） 项目申请人除了应仔细填写好有机食品认证调查表（水产养殖/捕捞与初加工产品）外，还应提供以下相应的文件材料。申请人应按以下序号编排文件，装订后提交： 第一部分　项目基本情况资料 营业执照副本复印件； 养殖/捕捞水域使用合法证明（池塘、土地承租合同书、捕捞许可证等）； 公司+农户或公司+基地+农户组织模式的还需提供农户清单、基地与农户管理制度； 新开垦的池塘、土地必须出具县级以上政府部门的开发批复； 基地10公里范围内的行政图（市、县或乡的行政图，标明基地的位置）； 养殖区域分布图（多区域、分布不集中情况下，提供包含全部区域分布情况的地图）； 养殖区域图（必须标明每个养殖区域的形状、大小、养殖品种名称、边界及与周边常规区域的隔离情况，基地内主要标示物以及水源的位置）； 近三年内的水质监测报告（必须由有资质的监测机构出具，依据标准为GB11607）； 封闭水体的养殖场须出具排污许可证或排放水水质分析报告； 证书上如体现商标，需提供商标注册证； 食品加工厂的卫生许可证复印件、加工厂区平面图及设备位置图； 加工过程中产品接触到水的，还需提供加工用水的检测报告（依据生活饮用水标准）； 如为委托加工，提供委托加工合同书； 实施食品生产许可证管理的产品需提供QS证书； 通过其他认证机构认证的项目，提供证书或认证结果通知书或检查员报告。 第二部分　质量管理体系文件 2.1质量管理手册 有机产品生产、加工、经营者的简介 有机产品生产、加工、经营者的经营方针和目标 管理组织机构图及其相关人员的责任和权限 有机生产、加工、经营实施计划 有机产品生产内部检查制度（内部检查员责任权限、内部检查实施计划、发现问题时的整改措施等） 跟踪审查制度（质量跟踪体系的建立、实施） 记录管理制度 客户申、投诉的处理 2.2内部规程 2.2.1水产养殖规程 1）养殖过程流程图 2）养殖管理 苗种的选定及培育方法（若为人工繁殖需提供） 获得有机苗种的计划 池塘的选定、准备及消毒规程 日常养殖管理规程 3）生产中投入品的控制规程 饵料的种类、来源、制作方法、投喂方法等 疾病预防措施及防治规程 4）捕捞及运输、保管规程 水产品捕捞规程 捕捞后的管理规程 2.2.2初加工和储藏规程 捕捞后到加工厂的运送方法 加工厂的接货检查方法、标准 不合格原料的处理方法和合格原料的保管方法 初加工各工序的操作规程 批次号的编制方法以及管理规程 产品包装和保管方法 产品出库前的检查方法、标准以及不合格产品的处理方法 出库的程序 2.2.3设备维修、清洗方法及卫生管理规程 2.2.4教育、培训规程 2.2.5客户申、投诉的处理规程 2.2.6员工福利和劳动保护规程 2.2.7平行生产管理规程 防止有机产品生产、运输、初加工和储藏过程中受到常规产品污染的措施 有机生产体系和常规生产体系文件和记录的管理 第三部分 记录文件和其他相关资料 有机产品生产管理者以及内部检查员的资质证明材料； 所购买苗种的证明文件（购买单据、未使用三倍体、孤雌繁殖和基因工程等技术繁殖苗种的证明等）或育苗记录； 所购买的各种生产资料（饵料、渔药等）的证明文件（购买单据、产品说明书）； 自制饵料时，提供原料的来源、比例、类型、自制方法和使用记录； 检测机构出具的主要饲料原料的分析结果报告单； 养殖流程图及各阶段的养殖时间； 水产养殖记录（苗种投放、投饵、病虫害防治、水质监测、换水、重大事件、捕捞记录）； 捕捞产品的运输及储存记录（运输、不合格品处理、入库等）； 产品生产配方以及加工工艺流程图； 初加工过程各工序记录（工序名称、时间、原料名称、批次号、加工数量、加工损耗、出成率、成品数量）； 产品出入库记录； 检测机构（计量认证、实验室认可，农业部认可）出具的当年度产品检测报告； 销售记录（时间、产品名称、批次号、数量、购买单位）及销售发票； 机械设备清扫、清洗记录（时间、设备名称、清扫清洗方法、药剂名称、用量）； 内部监督检查报告（见COFCC内部监督检查报告）； 内部培训记录（时间、培训内容、参与人员、授课人员）； 客户投诉处理记录（时间、投诉方、投诉内容、解决措施）； 可以介绍和说明基地与加工厂情况的相关照片； 申报材料的电子版（光盘或电子邮件cofcc@126.com）。 注：第三部分要求的记录文件如根本不存在，请附文件说明。