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市场监管领域市场主体信用合规建设指导手册

第一章总则

1.1宗旨

为加快构建以信用为基础的新型监管机制，推动市场主体自觉遵守信用监管法律法规和行业政策，依法合规经营、守信践诺履约，建立健全信用合规内控体系，提升诚信自律意识和主动合规能力，有效避免信用风险，实现可持续高质量发展，制定本指引。

1.2市场主体

本指引所称市场主体为公司、非公司企业法人及其分支机构；个人独资企业、合伙企业及其分支机构。

1.3信用

指各市场主体在经济和社会活动中遵守法定义务、履行约定义务的状态。

1.4信用合规

指市场主体的经营行为符合行政机关、司法机关，法律法规、规章授权具有管理公共事务职能的组织等的相关法律法规、监管规定，诚信经营。

1.5信用合规建设

指市场主体以信用合规为目的，避免违法失信行为，开展的包括但不限于信用制度制定、合规清单梳理、风控流程完善、信用风险识别、信用风险监测、信用风险应对、风险责任追究、信用合规培训、持续管控改善、运行机制保障等有组织、有计划的管理活动。

1.6适用范围

本指引适用于在绥化市各级市场监督管理部门登记注册的市场主体。管理的信用行为包括但不限于：

（一）列入经营异常名录（经营异常状态）;

（二）违反法律法规被行政处罚；

（三）列入严重违法失信名单；

（四）不实信用承诺信息；

（五）信用修复信息。

第二章信用合规体系

2.1基本原则

全面覆盖。坚持将信用合规要求覆盖生产经营管理各环节、业务领域和人员，贯穿决策、执行、监督全流程。

强化责任。落实好各部门、岗位的信用合规责任，明确职责分工和要求，健全定期考核和问责机制，并督促有效落实。

协同融合。推动信用合规管理与内控、质量管理、安全管理、职业健康等体系相融合，加强管理活动协同联动。

风险穿透。牢固树立信用合规零容忍理念，按照风险穿透原则，主动对标重要部门、重点岗位、关键环节信用合规建设内容，严格把控合规风险，避免形式合规掩盖实质不合规。

2.2体系构成

组织体系。市场主体根据实际情况，设置与自身业务规模和风控管理要求相适应的信用合规部门或合规岗位，配置相关专业人员，负责信用合规的培训指导、预警提示、风险处置等工作。

制度体系。基于市场主体业务实际、所处行业和内控流程，制定信用合规相关制度，包括合规岗位职责、业务合规流程、信用合规要求、违规问责制度等。

运行机制。包括信用合规重点领域、环节、人员和行为的确定、合规风险识别及管控、合规事项调查、修复及奖惩机制等。

保障机制。包括信用合规理念的宣导、合规文化的培育、合规培训与教育制度等，保障信用合规体系建设在本单位的实施。

2.3重要环节和重点人员

市场主体依据相关的法律法规和行业政策及信用管理规范，确定本单位信用合规的重点领域、重要环节、关键岗位和重点人员，加强培训与监督检查，预防不必要的风险发生。建立全员守信合规意识，特别是管理人员、特殊工种人员、职业资格准入人员等重点人员，建立相关的人员名册、执业档案，加强职业培训，提升专业能力及合规能力。

2.4合规清单

市场监督管理部门依据行政管理职责，发布信用合规指导清单，市场主体结合自身情况，对与信用相关的生产、经营、销售、合同等行为事项实行清单式管理，理清任务，突出重点，聚焦难点，让信用合规管理更有效落地。

第三章信用合规内容

3.1信用承诺

市场主体应结合自身经营实际，主动、公开、透明地向社会作出依法守信经营、提供合格的产品或服务等承诺，自觉接受主管部门和社会各界的监督，为同行树立良好信用合规形象。

市场主体还可在申请办理许可（审批）事项时做出符合许可条件承诺（许可类），申请办理行政事项时就部分证明材料做出符合相关要求的承诺（证明类），就产品或服务标准、服务质量、守法经营、诚信自律、信用修复等主动向社会公布声明或公开承诺（声明类）。

3.2登记注册

市场主体应当按照《市场主体登记管理条例》依法依规办理设立、变更和注销等登记、备案事项。登记、备案事项通过国家企业信用信息公示系统进行公示。

3.3信息公示

市场主体应当按照《企业信息公示暂行条例》《个体工商户年度报告暂行办法》，于每年1月1日至6月30日，通过国家企业信用信息公示系统报送上一年度年报，并向社会公示。

认缴和实缴的出资额、出资时间、出资方式，股权变更信息，行政许可取得、变更、延续信息，知识产权出质登记，行政处罚，其他依法应当公示的信息等信息形成之日起20个工作日内通过企业信用信息公示系统向社会公示。

市场主体应当对公示信息的真实性负责，不得隐瞒真实情况、弄虚作假。

3.4经营异常

市场主体应主动按照《企业信息公示暂行条例》要求公示相关信息，及时变更登记的住所或者经营场所，否则将被列入经营异常名录。

3.5重点领