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论我国委托理财的立法完善(法学硕士论文摘要) 论我国委托理财的立法完善 (法学硕士论文摘要) 专 业：经济法 研究方向：公司法、证券法 作者姓名：李嘉宁 指导老师：顾功耘 我国证券市场经过十多年时间的发展，投资品种和投资者的数量、规模都有了 相当程度的增长。委托理财是表现证券市场投资品种创新，投资者广泛参与，投资 规模空前巨大的典型代表，其造就了资本市场的疯狂，也无情的将许多热衷参与者 葬送在无底的“投资黑洞”中。委托理财规模大、影响广，但是我国专门调整委托 理财业务的法律规范基本上仍处于空白状态。随着委托理财业务日渐增加，由此产 生的法律纠纷不断出现，法律制度的建设已大大落后于委托理财的实践，引起了各 界尤其是监管部门的关注。 但目前无论是学界还是业界都对委托理财的合理性和合法性问题；证券市场委 托理财的主体资格问题；证券市场委托理财的纠纷的预防与解决机制问题；证券市 场委托理财行为的法律性质问题；我国现行证券监管体制对证券市场委托理财纠纷 的预防作用；人民法院审理证券市场委托理财纠纷的法律适用问题；我国现阶段仲 裁解决委托理财纠纷的可行性等诸多法律问题存有较大的争议，未得出～个权威、 统一的结论，而且迄今已有的一些有关此问题的分析文章也比较零散、片面，缺乏 系统、深入的研究。 鉴于此，本文以“论我国委托理财的立法完善”为题，抱着尝试的心理，站在 前辈研究的基础上，综合运用了比较分析、实证分析和历史分析等研究方法，对委 托理财的相关法律问题作了较为系统的总结和分析，以期对我国委托理财立法完善 工作提供一点帮助。 全文结构包括导言和正文两部分，正文又分为六章。首先对委托理财的内涵进 全文结构包括导言和正文两部分，正文又分为六章。首先对委托理财的内涵进 行了考察和界定，并对委托理财产生、兴起的市场环境和原因进行分析；随后就委 托理财的行为特征、行为性质、法律关系及所带来的风险效应加以评述和解析；最 后针对当前我国委托理财的实际情况为立法、司法和监管部门就与委托理财相关的 风险防范、纠纷解决、法律适用、公司治理等问题提出了立法和政策建议。实际上 本文试图解决的中心问题就是在立法上如何评价和处理委托理财问题。 第一章从经济金融的发展造就的大环境、委托理财的自身特点、证券市场一度 火爆的行情、实业投资的难度和采取保底收益做法的效果等几个方面分析了我国委 托理财兴起的原因。概括总结了我国委托理财呈现出的特点：委托理财的主要委托 人为上市公司；受托机构形形色色，受托人素质的良莠不齐：委托理财的资金来源 有违规嫌疑；理财条款五花八门，“保底条款”普遍流行：信息披露遮遮掩掩，规 避法律现象普遍存在。 第二章结合委托理财法律性质问题，对已有的“信贷说”、“委托代理说”、 “信托说”分别进行了评述。指出了对已有的委托理财判断其法律性质的依据。并 结合委托理财的自身特点和实践需要，建议今后立法宜将委托理财纳入信托关系予 以调整。 第三章对委托理财合同涉及的法律问题作了一个较为全面的总结和分析，包括： 对委托理财合同的分类；受托理财的资格及其对委托理财合同效力的影响；委托理 财合同中的保底条款的效力分析；委托理财主体资格的认定、职责界定；委托理财 合同主体的过错和损失认定的标准和方法。 第四章站在立法者和监管者的角度，指出了我国委托理财面临的风险可能。分 析强调了造成风险可能的主要原因是：信息披露存在严重问题；对委托理财行为缺 乏有效的监控，委托理财决策程序极不完善；相关法制建设的落后，政出多门现象 严重；市场诚信体系的缺失。 第五章结合目前我国委托理财纠纷的现状，指出我们迫切需要在司法解决委托 理财纠纷外，积极探索低成本、高效率的纠纷解决机制。委托理财仲裁是证券仲裁 的一部分，仲裁自身的特点和实践经验表明其完全可以应用在委托理财纠纷的解决 上。但是我国目前开展委托理财仲裁还存在着障碍因素：仲裁意识和仲裁知识的缺 乏：仲裁协议在委托理财实践中未得到重视；仲裁机构、专业仲裁人员队伍建设落后等。 乏：仲裁协议在委托理财实践中未得到重视；仲裁机构、专业仲裁人员队伍建设落 后等。 第六章在结合整篇论述的基础上，从完善上市公司治理结构；规范和细化资产 管理业务；加强委托理财的监管力度；确认股东的集体诉权和代表诉权建立相应诉 讼制度及完善我国证券仲裁制度等几个方面对规范我国委托理财业务提出了立法和 政策建议。 关键词：委托理财、立法完善、风险、信托 On On Legislative Perfection of Entrusting Financial Transaction In China (ABSTRACT) Speciality：Economic Law Major：Company Law And Security Law Author：Li Ji