论技术创新与制度创新的关系——从四次技术革命中得到的启示.pdfVIP

第一章概念界定 第一章导论：创新的概念 技术创新研究是在20世纪50年代开始的，而制度创新研究则是随着新制度 经济学的兴起而出现的。这两者的融合则是当今国内外技术创新研究的新趋势， 这一新趋势的出现在很大程度上是受到了新制度经济学“制度决定论”观点的启 发。那么，“制度决定论”是科学的吗?应该如何认识技术创新与制度创新的关 系昵?在这个问题上，经济学家们长期争论不休。鉴于常常因为概念分歧而引起 纷争，同时也是为了有利于理论研究的顺利进行，首先对文中涉及到的重要范畴 加以界定和说明是十分重要的。 第一节“创新”概念的提出 对创新(从根本上说包括技术创新和制度创新)产生原因及其重要作用加以 注意，早在古典经济学家亚当·斯密时就开始了。他在1776年出版的《国民财 富的性质与原因》就明确指出：国家的富裕在于分工，而分工之所以有助于经济 增长， 一个重要原因是它有利于某些机械的发明，“分工的结果，各个人的全部 注意力自然会倾注在--,q，简单事物上，所以只要工作性质还有改良的余地，各个 劳动部门所雇的劳动者中，不久自会有人发现一些比较容易而便利的方法，来完 成各自的工作。惟其如此，用在今日分工最细密的各种制造业上的机械，有很大 部分，原是普通个人的发明。“这里，斯密实际上对技术创新的来源进行了初步 的探讨。马克思也是一位十分重视对创新问题进行研究并做出了许多精辟论述的 经济学家。罗森伯格认为，马克思关于技术创新问题的论述，仍是当今对技术及 其分支进行研究的出发点。2至于制度创新，马克思更是给予了高度的重视。新 制度经济学家诺恩就曾对马克思的制度创新理论给予高度评价，他说：“在详细 论述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是 因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。 马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新 t亚当·斯密：《国民财富的性质和原因》(上卷)，商务印书馆，1972年，第lO页。 2 N theblack UniversityPress，1982，E34 Rosenberg,Insidebox，Cambridge 第一章概念界定 技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个根本性的贡献。”3不过，在谈到 创新理论的创立者时，人们还是很自然的把它和熊彼特的名字联系在一起，因为 正是他首次明确提出了创新的概念并对创新的类型进行了初步分析。 在1912年出版的《经济发展理论》一书中，熊彼特指出，创新就是建立一 种新的生产函数，在经济活动中引入新的思想、方法以实现生产要素新的组合， 它包括以下五种情况：①引入一种新的产品。②采用一种新的生产方法。③开辟 一个新的市场。④获得一种原料或半成品的新的供给来源。⑤实行一种新的企业 组织形式，例如建立一种垄断地位或打破一种垄断地位。1这里，熊彼特关于创 新的五个方面的概括实际上初步揭示了创新包含的两种基本类型，即技术创新与 制度创新。因为，熊彼特揭示的创新的前四个方面即“新产品制造，新方法的采 用，新材料的利用，新市场的开辟”，属于技术创新，而第五个方面“组织形式 的变化”则属于制度创新。 第二节技术创新与制度创新的界定 ～、技术创新的定义 熊彼特列举了技术创新的一些具体表现形式，但他本人并没有直接对技术创 新下严格的定义。首次直接明确的给技术创新加以定义的是依诺思。他在1962 年发表的《石油加工业中的发明与创新》一文中认为，“技术创新是几种行为综 台的结果。这些行为包括发明的选择、资本投入的保证、组织建立、制定计划、 招用工人和开辟市场等。”首次从创新时序过程角度来定义技术创新的是林恩， 他认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而终于将其完全转化为商业化 产品的整个行为过程。”5在伊诺恩和林恩之后，一些著名技术创新经济学家如曼 斯菲尔德、弗里曼等都曾对技术创新下过定义，但并未超出上述两人的定义范围。 80年代中期缪尔塞对几十年来在技术创新概念和定义上的多种观点和表述作了 较系统的整理分析。在其搜集的300余篇相关论文中，约有3／4的论文在技术创 3诺坶：《经济史中的结构与变迁》，上海三联书店，1994年，第68页。 4熊彼特：