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暨南大学硕士学位论文山寨手机行业组织场域及其灰色制度创业研究 暨南大学硕士学位论文 山寨手机行业组织场域及其灰色制度创业研究 PAGE PAGE III 目 录 摘 要 I Abstract II 目 录 III 1 绪论 1 1.1 研究背景 1 1.2 研究问题的提出 2 1.3 研究对象与研究方法 4 1.4 研究意义与创新之处 5 1.5 章节内容及技术路线 7 2 文献综述 9 2.1 制度理论 9 2.2 制度创业 11 2.3 灰色合法性提出的理论与现实基础 14 2.4 文献综述小结 15 3 研究设计 16 3.1 研究方法选择 16 3.2 资料来源 16 3.3 样本选择 17 3.4 保证二手资料的可靠性措施 18 3.5 编码策略 19 4 资料分析 20 4.1 山寨手机行业的背景内容 20 4.2 典型样本分析 24 4.3 多样本比较分析 34 5 资料分析结果的解释与运用 38 5.1 山寨手机场域形成模型的要素解释 38 5.2 山寨手机场域形成模型的要素运用 42 6 结论与讨论 54 6.1 研究结论与理论贡献 55 6.2 现实意义 56 6.3 研究不足与展望 57 参考文献 59 在校期间发表论文及科研成果清单 65 致 谢 66 PAGE PAGE 1 1 绪论 1.1 研究背景 1978 年改革开放以来，市场经济的竞争机制和进取精神给中国社会带来了 巨大的活力，使中国经济得到了前所未有的发展。然而，日益残酷的市场竟争、 赢家全得的游戏规则以及逐步加大的贫富差距，致使我国经济发展中形成了一些 特殊的经济现象。山寨经济就是在我国经济转型的大背景下出现的典型代表，它 以仿制假冒为起点，并快速渗透到了不同行业领域，它的出现引起了侵犯知识产 权、扰乱市场秩序、损害消费者利益等问题，但一定程度也打破了收入失衡、缓 解了就业压力、填补了低层消费空白。山寨经济游走在合法与不合法、合理与不 合理、合情与不合情的夹缝中，方兴未艾生生不息，这不禁让人用“中国特色” 四字来解释这一现象。 以山寨手机行业为代表的山寨经济，自出现以来就倍受学界关注，学者们 在热议其利弊的同时，也从不同角度解释了山寨经济的形成发展等问题，但从制 度层面出发的理论解释则鲜有研究，新制度学派关注外界环境对组织的影响，强 调组织的演化不仅源自于生产技术和物质资源的压力,而且还来自于社会文化规 范、象征、信念和习俗等（Powell,Dimaggio,1991），山寨手机行业或许正是在 与政府、行业组织、消费者等利益相关者的互动中形成了特殊的制度，才得以“合 法”“合理”“合情”地生存发展。 最早发端于广东深圳的山寨手机，随着 2005 年手机技术壁垒瓦解以及 2007 年政策壁垒消失后，俨然成为了深圳乃至国家经济的重要增长点，2007 年山寨 手机出货量至少达 1.5 亿部，2009 年达到 1.79 亿部，2010 年更是达到历史峰值 2.23 亿部。然而山寨手机在市场上的流通并非彻底合法，作为规范市场的核心 力量，政府对于违法现象应当坚决取缔，对于合法行为应当鼓励支持，但在对待 山寨手机的问题上，早期政府的政策态度则颇为矛盾，虽然一度表示对山寨手机 要严肃查处，但在具体实施的时候，执法部门却睁一只眼闭一只眼。由于法律政 策与管制执行一直没有统一，加之政府财政能够获得山寨手机行业所带来的积极 作用，以及低层消费者对廉价山寨手机趋之若鹜，这种灰色氛围使得山寨手机企 业在面临风险的同时，也获得了“安全”的生存空间，正因如此，美国市场调研 PAGE PAGE 2 机构 iSuppli 也把日渐兴盛的山寨手机市场称为“灰色市场”(gray-market)。 在这种特殊的灰色氛围中，山寨手机行业一直存续了 10 多个年头，直到 2011 年，政府开始着力整治山寨手机，山寨手机行业整体开始面临生存危机。 1.2 研究问题的提出 在经济转型的大背景下，我国各行各业都在发生着前所未有的变革，伴随 着经济社会环境的加速推进,各领域不断涌现着新旧制度安排的交替与变迁。山 寨手机行业是转型经济中的产物，其发展自然也呈现出了对旧制度的冲击或是对 新制度的建立，从研究背景中我们可以发现，在与利益相关者的互动博弈中，山 寨手机市场成为了名副其实的特殊市场，即灰色市场，与之对应的山寨手机行业 则必然演化出了某种特殊的制度安排。 那么，所谓特殊制度是如何而来的呢？立足于解释“制度从何而来”的制 度创业研究，为这一问题提供了很好的解释途径。制度创业（Institutional Entrepreneurship）指的是个人或者组织通过改变已有制度或创造新制度，建立 并推广组织获得认