论律师对证 券虚假陈述的民事责任-法律专业论文.docxVIP

论律师对证券虚假陈述的民事责任专 论律师对证券虚假陈述的民事责任 专 业：法律硕士 硕士生：黄龙江 导 师：程信和教授 摘 要 证券市场在我国已经历了十多年，仍然处于不断完善时期。由于现行证券立 法和证券监管制度的缺陷，上市公司，证券中介机构、证券承销商在证券发行、 交易过程中屡屡发行虚假陈述，给证券投资者造成巨大损失。在虚假陈述案件中， 也有许多律师参与虚假陈述，为何会出现这种现象呢?笔者认为是由于证券法对 律师的法律责任规定不明确，尤其是民事责任缺位，虚假陈述成本低。因此，加 强对律师民事责任研究，有利于完善我国证券立法，维护证券市场程序，保护证 券投资者利益和规范律师的执业行为。 本文通过比较研究，充分借鉴现有的研究成果，重点探讨建立和完善律师在证 券市场中虚假陈述的民事责任问题，并提出了自己的见解。 全文分为三章。第一章，主要从律师的业务和职责阐述完善律师虚假陈述民 事责任的必要性和意义。文章从律师证券业务及其定性入手，将律师定性为专家。 并在此基础上重点探讨了律师在证券业务中专家职责。明确了师专家职责，为论 证律师的民事责任作铺垫。 第二章主要从律师虚假陈述民事责任的性质、归责原则、构成要件三方面来 阐述如何认定律师虚假陈述的民事责任。本章阐述了民事责任性质的几种观点， 即契约责任说、侵权责任说。通过比较分析，笔者认为采用侵权责任说更有利于 保护投资者利益。同时阐述了因果关系的证明与归责原则。在因果关系的认定上， 笔者认为只要投资者能证明其对市场信息的合理信赖，就可以据此推定其因果关 系成立；在归责原则上采用过错责任原则，但在举证责任上实行过错推定。 第三章在分析律师民事责任承担的基础上，重点阐述完善律师虚假陈述民事 第三章在分析律师民事责任承担的基础上，重点阐述完善律师虚假陈述民事 责任的对策建议。在律师民事责任承担方面阐述了责任承担的形式和主体；在完 善律师虚假陈述民事责任方面提出了以下几点建议和对策：一是从立法L扭转重 刑轻民的立法思想，合理设计民事责任规则；二是从诉讼机制上建立和完善虚假 陈述民事责任制度；三是建立律师责任保险制度和律师赔偿基金制度；四是完善 律师的执业规范和执业环境。 关键词：律师 证券市场 虚假陈述 民事责任 On On Lawyer’S Civil Liability for Securities Misstatement Specialty：Juris Master Master：Huang Long Jiang Supervisor：Professor Cheng Xin He Abstract Securities market has developed more than 10 years in China，but it is still at the period of standardizing．Because of the defects that exist in our current securities legislation and administration supervision，some listed companies，agents，stock agents make misstatements again and again in the issuing and exchanging of stocks． As a result，stock investors suffered heavy losses．In the cases about misstatement， there are SO many lawyers having taken part in the misstatement，what is the reasOn for that?The author considers that one of the important reasons lies with that the law of securities fails to clearly stipulate the legal liability of lawyer,especially that the civil liability is in default and the liability cost for misstatement is low．So， strengthening the research on the civil liability of lawyers plays an essential role in improving the securities legislation，safeguarding the order of secur