论股东表决权的不统一行使民商法学专业论文.docxVIP

目 录 引 言 1 一、股东表决权的不统一行使概述 2 （一）股东表决权不统一行使的基本概念与学说 2 1、股东表决权不统一行使的概念 2 2、股东表决权不统一行使制度与相关制度的区别 3 3、股东表决权不统一行使问题的有关学说 3 （二）适用股东表决权不统一行使的主要情形 5 1、股份信托 5 2、股份共有 6 3、为他人持有股份 7 4、影子投票 9 （三）股东表决权不统一行使的公司法意义 10 1、公司治理的目的——保障股东利益 10 2、股东表决权的不统一行使在公司治理中的作用 11 二、股东表决权不统一行使制度的比较法考察 14 （一）英美法系国家（地区）的立法状况 14 1、美国法制 14 2、其他英美法系国家（地区）法制 15 （二）大陆法系国家（地区）的立法状况 16 1、台湾地区法制 16 2、其他大陆法系国家法制 18 三、我国股东表决权不统一行使制度的构建 20 （一）我国建立股东表决权不统一行使制度的背景分析 20 1、实践中对不统一行使股东表决权的需求 20 2、我国股东表决权不统一行使制度的现状 22 （二）构建我国股东表决权不统一行使制度的建议 24 1、适用股东表决权不统一行使的对象 25 2、股东表决权不统一行使的实质要件 25 3、股东表决权不统一行使的程序 26 4、公司的拒绝权 27 5、股东表决权不统一行使的效果 28 结 语 30 参考文献 31 攻读硕士学位期间公开发表的论文 34 致 谢 35 PAGE PAGE 10 论股东表决权的不统一行使 引 言 引 言 股东表决权的不统一行使，是指股东在持有复数表决权时，对股东大会的同一决 议事项，以部分表决权投赞成票、部分表决权投反对票或弃权票的一种表决权行使方 式。 在现实生活中，名义股东与实际股东相分离的现象如股份信托、为他人持有股份 等越来越多，在名义股东行使表决权时，可能会发生背后数个实质股东对同一股东大 会的决议事项持不同意见的情形。由此引发的一个问题是，在此情形下名义股东能否 依数个不同实质股东的指示分别行使表决权？在我国的学说与公司实践，对该问题偶 有讨论，但却鲜有深入展开论述者，也未有统一意见之形成。 在立法上我国公司法对股东表决权的不统一行使缺乏明确规定，实不利于保护投 资者的利益，改善公司治理结构。本文将在结合股东表决权不统一行使制度的基本理 论和我国实践情况的基础上，通过考察各国和地区的立法例，特别是表决权不统一行 使制度在台湾地区公司法的最新确立，对我国公司法建立表决权不统一行使制度提出 了一些建议。 一、股东表决权的不统一行使概述 论股东表决权的不统一行使 一、股东表决权的不统一行使概述 （一）股东表决权不统一行使的基本概念与学说 1、股东表决权不统一行使的概念 股东表决权（shareholders’ voting right）是指股东享有的对股东大会审议的事项 表示支持或反对的权利。1股东表决权在性质上是一种固有权，股东通过行使表决权 作为具体参与公司意思和决议形成的方式。股东表决权的行使则是指股东在股东大会 审议公司有关事项时如何依法作出意思表示。2 股东表决权的不统一行使，又称股东表决权的分割行使、股东表决权的分别行使 或分割投票，是指股东在持有复数表决权时，对股东大会的同一决议事项同时为方向 不同的数个意思表示，即以部分表决权投赞成票、部分表决权投反对票或弃权票。3例 如，持有 10 股的股东，对股东大会同一决议事项，可以其中 7 股之上的表决权投赞 成票，另外 3 股之上的表决权投反对票。股东表决权的不统一行使是股东行使表决权 的方式之一，与表决权的统一行使相对应。表决权的统一行使是指股东对股东大会的 同一决议事项只能以其全部表决权为同一种意思表示，或全部赞成，或全部反对，或 全部弃权。 一股一权原则的确立是股东得以不统一行使表决权的前提。现代各国公司法大都 确立了“一股一权（one share, one vote）” 原则，4特别是大陆法系一般均规定，每一 1 雷兴虎主编：《公司法学》，北京大学出版社 2006 年 10 月第 1 版，第 202 页。 2 周友苏：《新公司法论》，法律出版社 2006 年 2 月第 1 版，第 368 页。 3 在实践中，持有表决权股份的股东除赞成票或反对票外，有时还会投弃权票。对于弃权票的计算问题，存在几 种不同的观点：第一种观点将弃权票算入赞成票，因为投弃权票的成员恰恰是不想拒绝决议。参见[德]迪特尔? 梅迪库斯：《德国民法总论》，邵建东译，法律出版社