论我国股东代表诉讼的司法适用-经济法学专业论文.docx

论我国股东代表诉讼的司法适用 论我国股东代表诉讼的司法适用 2 2 山西财经大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于保密□，不保密□。在 年解密后适用本授权书。 （请在以上方框内打“√”） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 1 1 引言 公司制作为我国主导企业形式在其发展、演变过程中，公司的独立性和经营者的自主权 在不断实现。尤其是股份有限公司的出现，使得公司的这一特点更为突出，但由于经济利益 的驱动，掌握公司经营管理权的控股股东、董事以及高层管理人员侵害公司及中小股东利益 的事件却屡见不鲜，*ST 三联中小股东诉三联集团侵犯*ST 三联商标专用权纠纷案，苏州新发 展和兖矿集团诉青岛千禧宏达案等案例都是很好的说明，因此关于小股东利益保护的呼声日 渐高涨。公司法律制度在发展过程中也形成了许多保护股东特别是保护中小股东权利的制度， 如董事选举的累计投票制、小股东在特殊情况下的回购请求权、小股东的提案权和质询权等 等，但股东代表诉讼制度和以上制度相比较，有着特别重要的意义和研究价值。因为它是保 护股东利益的最后一道屏障，同时也是公司制度进步和发展的重要体现。 1 股东代表诉讼概述 1.1 股东代表诉讼概念 1.1.1 股东代表诉讼概念 股东代表诉讼是一种特殊的诉讼形态，目前在法学界也被称为股东代位诉讼或股东派生诉 讼。有的学者认为，股东代位诉讼，是指公司的合法权益受到公司董事、监事、控制股东、 经理等高级管理人员的侵害，公司怠于起诉或者拒绝起诉时，公司股东依法代位公司以自己 的名义，为了公司的利益而提起的诉讼。1有的学者认为，股东代表诉讼，是指当公司的合法 权益遭受侵害，而公司怠于起诉时，符合法定要件的股东为公司的利益以自己的名义对侵害 人提起诉讼，追究其法律责任的诉讼制度。2有的学者认为，股东派生诉讼，是指当公司的合 法权益受到不法侵害而公司却怠于或无法起诉时，公司的股东即以自己的名义起诉，而所获 赔偿归于公司的一种诉讼制度。3无论称谓如何不同，但在诉讼主体、诉讼目的以及诉讼提起 条件方面基本一致。概括起来主要有以下几点：（1）提起诉讼的主体都是公司的股东，一般 1刘金华.股东代位诉讼制度研究. 中国人民公安大学出版社，2008.05.P1 2刘凯湘.股东代表诉讼的司法适用与立法完善.《中国法学》，2008.04.P1 3柯菊.股份有限公司股东之代表诉讼.林咏荣主编《商事法论文选集》，1984.P1 2 2 应为符合法定条件的股东；（2）诉讼目的是直接为了公司的利益而不是为了起诉股东个人的 直接利益，当然直接保护公司的利益可以间接保护股东个人的利益；（3）诉讼的提起是基于 公司不愿意或者因其他原因怠于通过诉讼程序来维护公司的合法权益。 究竟哪种称谓更准确，目前并没有权威的统一界定。股东代表诉讼中的“代表”体现的 是原告股东的起诉同时也代表了其他处于相同地位的股东，在实践中并不是所有受害的股东 都会提起代表诉讼，但是诉讼结果却会同时对原告股东和其他股东产生同样的影响；股东代 位诉讼的“代位”则体现的是原告股东因公司拒绝或怠于起诉，而代公司之位对侵害主体提 起诉讼。公司和原告股东作为不同的诉讼主体原则上是相互独立的，但原告股东此时却行使 了公司应有的诉讼权；股东派生诉讼是外来词的演进，“派生”体现的是原告股东提起诉讼的 诉因由公司诉讼权派生而来，因为侵害公司利益的行为原则上由公司作为正当诉讼主体提起 诉讼。三种称谓各有侧重点和可取之处，鉴于我国《中华人民共和国公司法释义》对第 152 条的释义直接采用了“股东代表诉讼”，所以本文参考并遵循此项标准，采取股东代表诉讼这 一称谓。 1.1.2 股东代表诉讼与股东直接诉讼的比较分析 股东代表诉讼与股东直接诉讼这两种诉讼都是现代公司法下股东利益保护的方式，都是 通过股东以自己名义提起诉讼的方式进行，在一些情况下两者还存在互相转化的情形。但两 者在诉讼提起条件，目的等各方面却存在不同点：首先，提起诉讼的原因不同。股东直接诉 讼的提起是股东自身的利益受到直接侵害，股东基于自身利益的损害提起的诉讼，与公司利 益是否受到损害无直接关系；而股东代表诉讼是在公司利益直接受损害的情况下，由于公司 拒绝或者怠于起诉，原告股东以自己名义对侵害人提起的诉讼。其次，起诉的目的不同。股 东直接诉讼的目的是直接为了股东个人的利益；而股