社会资金促进应用基础研究成果转化问题研究.PDF

政策与管理研究 Policy Management Research 社会资金促进 应用基础研究成果转化问题研究 ――以中国科学院为例 1,2 2* 聂常虹 冀朝旭 1 中国科学院动物研究所 北京 100101 2 中国科学院大学 公共政策与管理学院 北京 100049 摘要 科学技术是第一生产力，国家高度关注并出台多项政策支持基础研究，提升原始创新能力。因此，引导社 会资金投资基础研究是理论与实践的重大关切问题。文章以中国科学院的3 个典型研究所为研究对象，提出了引导 社会资金促进基础研究成果转化的理论分析框架。按照理论分析的框架进行案例分析，提出了以下政策建议：创 新融资模式，拓宽基础研究资金渠道；建立企业与科研院所沟通的渠道，改变企业家急功近利的心态；营造有利 于培育科学家精神的环境和氛围等。 关键词 科技成果转化，基础研究，社会资金，案例研究，行为金融 DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2018.07.009 科学技术是第一生产力，十九大报告对加快建设创 旦有了技术上的需求，则这种需求就会比 10 所大学更能 新型国家提出了全面的要求和部署，尤其是加强在基础 把科学推向前进”。因此，要引导社会资金参与基础研 研究方面的投入。2018 年 5 月，习近平总书记在两院院 究，实现完成重大科学问题、突破关键共性技术、产出 士大会上强调， “我国基础科学研究短板依然突出，企 重大战略产品。 业对基础研究重视不够，重大原创性成果缺乏，底层基 1 概念内涵及研究现状 础技术、基础工艺能力不足，关键核心技术受制于人的 局面没有得到根本性改变”。基础研究是创新的源泉， 根据西方经济学的“两部门”经济投资主体，将经 对促进科技成果转化与产业转型升级至关重要。当前， 济部门分为“公共部门”和“私人部门”。但我国投资 企业对基础研究重视不够，长期以来基础研究主要依靠 主体不同于西方国家的“公共部门”和“私人部门”的 [1] 国家经费支持的局面没有改变。恩格斯指出， “社会一 分类方法，而是分为 “政府部门”和“社会部门”。因 * 通讯作者 资助项目：国家自然科学基金项目 修改稿收到日期：2018年7 月9 日 院刊 723 政策与管理研究 此，本文中的“社会资金”是指除政府外的社会经济单 的研究为本文提供了有意义和启示的基础，但是通过文 位所拥有和控制的能用于投资和再生产的各种资源的总 献梳理发现，仍有两点亟待完善：① 社会资金与基础研 和。这里的社会资金包括企业、各类社会组织和个人等 究相结合的机理仍然不明；② 社会资金与基础研究相结 投融资主体的资金。 合的模式、效果等还不清晰。 对科学研究的分类，主流的方式有：① 科学研究 本文综合运用公共产品理论、行为金融理论、委托 [2] 的线性模式或者说是杠杆模式 ；②科学研究的扩展模 代理理论，在利益相关