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国际气候制度中的遵约问题研究 导论 第一次为发达国家规定了具体的有约束力的温室气体减排义务的《京都议定书》 (以下简称为议定书)并没有带来二氧化碳的实质性减排，美国的退出更是给国 际气候变化治理蒙上了阴影。即使在京都大会以来，全球温室气体的排放量也不仅 没有减少，反而增加了20％。①为什么美国签署了公约却拒绝了议定书?为什么有 些国家不进行排放信息报告的编写?为什么有些国家签署了公约和议定书却不遵 约?不遵约的原因是由制度缺陷本身造成的吗?还是受社会环境的影响产生的? 本文试图运用新自由制度主义的有关遵约的理论对这些问题进行初步的分析。 (一)理论意义 自20世纪50年代以来，国际制度的作用已经成为世界政治研究的重要内容， 并最终形成了主流的国际政治理论流派——新自由制度主义。它为国际组织和国 际制度促进国际合作的进程做了理论上的解释，丰富和发展了国际理论。然而， 正如利萨·马丁和贝思·西蒙斯1998年指出的那样，国际制度的学术研究下一步 的走向应当关注国际制度对世界政治是怎样发挥作用的，而不只是关注国际制度 是否发挥作用。②气候问题作为当今国际政治中的热点问题之一，不仅是环境问题， 也是经济、政治和外交问题。选取气候问题这一典型问题来进行研究，特别是对 执行过程中产生的遵约问题进行理论上的探索可加深对制度如何发挥作用的理 解，同时，遵约问题与制度的有效性也密切相关。对此，有西方学者曾断言，有 关国际气候变化机制的研究是当代国际政治领域分析的最谨慎的议题之一。@对气 候变化治理中遵约议题的研究，可为今后国际气候制度的完善提供思路，从而提 升国际环境合作的执行力和有效度，也可为其它领域的国际制度设计和完善提供 有益的借鉴。 (二)实践意义 中国作为最大的发展中国家虽然目前无需承担减排额，但随着后京都时代谈 判的不断深入，国际社会要求遏制温室气体排放的力度逐渐加强。同时，国内外 环保组织的呼吁，我国自身的空气恶化问题和我国作为排放的第二大国，这些因 素都加大了我国承担减排额的压力，我国不可能避开国际气候制度的约束而任意 排放。对遵约问题的探索有助于我们在未来真正融入国际气候制度、避免不必要 。新华社： ‘海牙会议的几个重大分歧，参考消息，2000年11月16日。 。【美】利萨·马丁、贝思·西蒙斯，黄仁伟、蔡鹏鸿等译： 国际制度，上海人民出版社，2006版，第 501页． ●Michael RiseofInternational Politics：AReviewofCurrent Zum，“The Environmental Research，World Politics,Vol50·July,1998，ppl7-49 2 国际气候制度中的遵约问题研究 导论 的误解和损失做出理论上的准备。这也是我们和平发展，塑造良好国际形象，做 一个负责任大国所必须的。因此，对气候制度中遵约问题的研究不仅具有重大的 理论意义，而且也具有重大的实践意义。 二、研究综述 从1992年国际社会达成《联合国气候变化框架公约》，1997年签署《京都议 定书》及2005年议定书正式生效，到2006年开始后京都时代的气候谈判和安排， 国际气候制度在经过了16年后已基本确立，并继续处于完善发展之中。同样，对 气候制度中遵约问题的研究也只是过去十多年的事情，并仍处在继续研究中。气 候制度中有关遵约问题的研究成果也主要散见于一些研究气候制度的相关文章和 著作中。 (一)中国学者的研究 从1997年《京都议定书》签订以来，中国学者对气候变化和《京都议定书》 的关注与日俱增，从遵约的角度来看，我国学者主要集中于对美国拒绝批准议定 书的评价上，并提出了一些有益的观点。 在《国际气候合作的政治经济学分析》一书中，崔大鹏博士从政治经济学的 角度分析了美国退出《京都议定书》的原因，并对如何解决国际气候合作进行了 有益的探索。cz2007年，复旦学者薄燕的《国际谈判与国内政治——美国与(京都 议定书谈判的实例》一书出版，该书运用双层博弈模式理论分析美国在议定书 谈判过程中的政策变化，指出美国国内