融资财务顾问协议Microsoft-Word-文档.docVIP

融资财务顾问协议 甲方： 地址： 乙方： 地址： 甲乙双方经过平等友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，一致达成如下协议： 一、服务范围 在甲方融资过程中，甲方同意乙方组织相关资源和机构为甲方提供的财务顾问服务范围如下： 1、对甲方进行尽职调查。 2、为甲方设计方案并编制融资计划书（包括融资定价、融资方式、资金用途安排等）。 3、向潜在的投资人披露融资信息。 4、为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认。 协助甲方完成投资意向书的条款分析，并与投资人签订《投资意向书》。 协助甲方完成投资人的尽职调查工作。 协助甲方通过投资者对公司财务状况、盈利预测的复核或审计工作。 8、协助甲方与投资者进行商业谈判，保障公司老股东的利益。 9、协助甲方和第三方机构完成最终的《投资协议条款》分析、签署最终的投资协议，相关的资金操作安排。 10、乙方可对甲方直接投资。 二、双方的义务 （一）甲方的义务 甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性。 融资过程中，甲方应密切与乙方配合并指定专人负责与乙方项目小组人员的联络和沟通。 甲方应严格按照协议条款及时向乙方支付费用。 甲方应对乙方提供的方案和材料严格保密，不得向无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。甲方承担因泄密所造成损失的赔偿责任。 （二） 乙方的义务 乙方应按照本协议条款完成甲方委托的工作事项，由乙方组织其资源和机构在协议约定的范围内为甲方提供及时、勤勉尽责的专业服务。 乙方应及时将融资的进展情况通告甲方，并根据甲方的要求和市场的变化及时对项目的实施方案进行调整。 乙方项目小组应与甲方、中介机构、政府部门等相关部门机构的相关工作保持协调与配合。 乙方应对甲方提供的企业资料严格保密，不得向任何无关的第三方泄露。该项保密义务有效期为本协议期间和协议终止后三年。乙方承担因泄密给对方造成损失的赔偿责任。 三、费用 （一） 财务顾问费用 作为乙方向甲方提供专业融资服务的对价，甲方在融资到位后的3个工作日内向乙方支付融资资金总额3%的财务顾问费用。上述费用应按乙方的要求以现金的方式支付。如果融资资金分期到位，甲方应在每期融资资金到位后的3个工作日内支付乙方相应比例的财务顾问费用。 （二）特别说明 1、上述财务顾问费用不包括甲方募融资过程中需要聘请的会计师、律师、资产评估师等中介机构的任何费用.乙方因为工作需要，甲方同意借用乙方小车一辆，使用费用由乙方自负。 2、除非乙方特别通知，所有款项应汇到乙方如下指定账户： 开户银行： 账户名称： 账 号 四、特别约定 1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。 2、双方一致同意，除按照本协议的约定外，甲方不得以任何形式聘用或使用乙方现有或离职员工，如甲方违反本约定，仍须依本协议向乙方支付全部费用。 3、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的意向投资人或该意向投资人转介绍的其它投资人签署协议，如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部费用。 上述约定同样适用于未来两年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资人或该投资人转介绍的其它投资人的所有合作。 4、在乙方为甲方提供融资顾问服务的过程中，甲方与其自行寻找的投资人达成合作，甲方仍须按协议约定支付乙方全部费用。 五、违约责任 双方应严格按照本协议的约定履行各自所应承担的义务，如果甲方延期支付费用，甲方须按照全部顾问费用的0.08％每日向乙方额外支付滞纳金。除法律规定的可以解除合同的情形外，任何一方不得终止本协议，否则违约方须按本协议顾问费用总额的20%支付违约金。 六、其他条款 1、本协议自双方签字盖章之日起生效，至乙方帮助甲方完成融资后终止。 2、如对本协议有任何争议，双方同意首先友好协商解决，协商未果，任何一方均可以向上海市仲裁委员会提请仲裁。本协议适用中华人民共和国法律。 3、本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议未尽事宜或履行中的修改，由双方协商一致后另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力 甲方： 法人代表 （签字）： 或代表人 签订日期： 乙方： 法人代表 （签字）： 或代表人 签订日期：