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抓住机遇 扎实工作 积极推动我市企业上市发展 广州市金融服务办公室 广州市企业上市工作办公室 主任 周建军 （2007年4月9日） 各位领导，同志们： 这次会议是我市召开的首次大规模、高规格的全市企业上市发展工作会议，会议的主要内容是贯彻落实2007年初国务院召开的全国金融工作会议和全省推动企业上市工作座谈会精神，总结分析我市企业上市情况，研究部署全市企业上市工作。市政府对这次会议非常重视，邬毅敏常务副市长出席会议并将作重要讲话，广东证监局侯外林副局长亲临大会指导，市国资委张连广主任也将讲话，请大家认真领会并贯彻落实。下面，我就我市企业上市情况和今后一段时期我市企业上市发展工作先谈几点意见。 我市企业上市的基本情况 （一）企业上市发展取得实效 近年来，我国资本市场发展与改革取得重大突破，股权分置改革基本完成，金融创新工具不断推出，多层次资本市场体系建设积极推进，与经济发展的联系日益密切。在市委、市政府的正确领导下，我市深入贯彻落实国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》以及省政府《关于大力发展广东资本市场的实施意见》精神，加快我市企业改制上市，积极推进上市公司股权分置改革，做优做强上市公司，取得了一定成效。 1.企业上市稳步发展。 自1993年广州浪奇、东方宾馆、白云山制药、恒运热电成为我市第一批上市公司以来，到2006年保利地产、海鸥卫浴、三合环保成功上市，目前广州地区共有39家上市公司，其中A股上市公司有28家，境外上市公司有11家。上市公司主要分布在汽车制造、钢铁、电力、制药、电子信息、房地产开发、商业零售等十几个行业，并以房地产、能源和机电行业居多。我市企业上市大体分为两个阶段： 2001年前上市实行指标分配审批制，上市的17家企业以国有企业为主，如广州控股、广钢股份、东方宾馆等； 2001年后上市实行通道制和核准制，上市的11家企业以民营企业为主，如金发科技、七喜控股、广州国光等。我国证券市场建立以来，市政府各有关部门积极配合，做了大量工作，积极推动我市企业上市。 在广州地区28家Ａ股上市公司中，国有企业仍然占大多数，与此同时，民营企业上市数量逐步增加，成为我市企业上市的重要组成部分和新兴力量。总体来看，企业上市为我市经济发展、产业结构优化作出了突出贡献。一方面，为企业发展筹集了资金。截至2006年底，广州地区上市公司从境内外证券市场累计融资308亿元人民币，其中首发融资213亿元人民币，再融资95亿元人民币。企业上市融资，有效改善了企业资本结构，促进了企业较快发展。另一方面，推动了我市国有企业改革和民营经济的发展壮大。国有企业通过上市实现了产权多元化，完善了公司治理结构，增强了生机和活力，推动了现代企业制度的建立。通过上市规范了民营企业经营管理，促进了民营企业向现代企业经营转变。此外，企业上市还促进了生产要素向优势企业、支柱产业集中，促进了能源、机械电子、生物医药等产业的发展，带动了会计、审计和法律等中介服务业的发展。 2.上市公司质量逐步改善。 我市积极贯彻落实《上市公司股权分置改革管理办法》、《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》等文件精神，配合监管部门大力推动上市公司股权分置改革，加大对控股股东占用上市公司资金的清理力度，切实提高上市公司质量。目前，广州地区应股改的Ａ股上市公司中，除南方航空（中央企业）、东方宝龙、新太科技外，都已完成股改或进入了股改程序。2006年清理上市公司关联方非经营性占用款达2亿元，基本解决了我市上市公司大股东占用资金问题。我市股权分置改革的基本完成为资本市场的各项改革和制度创新创造了条件，对上市公司完善公司治理结构、转换经营机制、增强核心竞争力和提高盈利能力产生了重要的推动作用。 3.企业上市积极性进一步提高。 随着股权分置改革的完成，证券市场的活跃以及财富效应的体现，我市企业上市的积极性、主动性逐步提高。据摸查，我市现有拟上市公司33家，主要分布在电子电气、包装机械、通信、化工、制药、百货、饮料、汽车等行业，并以民营控股企业为主。一方面，这些企业在发展中不断完善企业经营机制，加大科研投入进行产品创新，出现了像广电运通、达意隆和智光电气等一批资产质量较好、股权结构清晰、主业突出、成长性好、具有较高行业影响力的龙头企业；另一方面，这些企业在发展中需要大量资金来支撑业务规模的迅速发展壮大，迫切需要通过上市利用资本市场进行资源整合，引进战略投资者，以便在激烈的市场竞争中占据优势。目前，已有5家企业通过了辅导验收，准备上报首发申报材料，有7家企业的辅导改制工作进展较顺利，近期可以申报验收。 （二）企业上市发展存在的问题和原因 我市企业上市工作取得了一定成绩，但我们要清醒地认识到，与我国资