国际技术溢出与区域创新能力.PDF

经贸论坛 《国际贸易问题》2017年第3期 国际技术溢出与区域创新能力 ——基于知识产权保护视角的实证分析 靳巧花 严太华 摘要：文章通过2003-2013年中国省际面板数据，以知识产权保护为门槛变 量，建立动态面板门槛回归模型，实证分析了对外贸易、FDI、OFDI等国际技术 溢出渠道对区域创新能力影响的知识产权保护门限效应。结果表明，对外贸易、 FDI、OFDI对国内区域创新能力的影响显著存在知识产权保护门限效应。当知识 产权保护水平未跨过某一特定门槛值时，对外贸易对区域创新能力的促进作用相对 较小，FDI、OFDI未能对创新能力产生显著的促进作用。当知识产权保护水平跨 过门槛值后，对外贸易对区域创新能力的促进作用显著增大，外商直接投资、对外 直接投资对区域创新能力产生了积极的促进作用。说明知识产权保护可以通过国际 技术溢出渠道对区域创新能力产生正向作用。研究还表明我国大部分省份未跨过门 槛值，处于低知识产权保护水平区域内。这意味着我国整体知识产权保护水平还较 低，制约了国际技术溢出效应的产生。 关键词：知识产权保护；国际技术溢出；创新能力；面板数据；动态门限效应 DOI:10.13510/ki.jit.2017.03.002 引 言 在内生经济增长理论中，技术创新是一个国家经济持续增长的动力和源泉 （贺 贵才、于永达，2011 ）。随着经济全球化的发展，越来越多的国家尤其是发展中国 家通过国际技术溢出渠道获取国外先进技术，促进本国技术创新能力的提升。对外 贸易和外商直接投资是国际技术溢出的主要传导途径 （苏为华、孔伟杰，2010 ）。 近年来，我国积极实施 “走出去”战略，对外直接投资不断增长，已发展成为国际 技术溢出的重要渠道 （李梅、柳士昌，2012 ）。随着中国经济国际化进程的加快， 将对外贸易、FDI 、OFDI 等多种国际技术溢出渠道纳入到同一分析框架中，深入 研究国际技术溢出对我国技术创新的影响具有重要的理论价值和现实意义。 随着 《与贸易有关的知识产权协定》协议的签订，世界知识产权体系建设日益 完善。我国也于2008 年开始实施 《国家知识产权战略纲要》，就加强知识产权保 [基金项目]国家社会科学基金一般项目“能源结构优化、产业结构转型与资源型城市贫困抑制研究”（16BJY013）。 靳巧花：重庆大学经济与工商管理学院 400044 电子信箱：276139131@ ；严太华：重庆大学经济与 工商管理学院。 - 14 - 《国际贸易问题》2017年第3期 经贸论坛 护，健全知识产权执法和管理体制，完善知识产权保护法律法规等方面提出明确的 指导意见。那么我国逐渐提高的知识产权保护水平能否对国际技术溢出与国内创新 能力的关系产生影响？研究这一问题对我国技术创新能力的提升和经济的持续增长 具有重要意义。但现有文献在分析国际技术溢出与创新能力的关系时，往往忽略了 国内知识产权保护水平等制度因素的作用 （李梅，2012 ；郑展鹏，2014 ）。我国不 同省份间知识产权水平存在显著性差异，随着知识产权保护水平的变化，国际技术 溢出对我国创新能力的影响可能存在非线性转化特征，如果忽略了知识产权保护水 平等制度因素，只考虑国际技术溢出与国内创新能力的关系可能会导致误导性结 论。因此本文尝试以知识产权保护为切入点，研究对外贸易、FDI 、OFDI 等国际 技术溢出渠道与国内创新能力之间的关系，在测算知识产权保护门限的基础上，实 证分析国际技术溢出影响区域创新能力的门限效应，明晰知识产权保护在国际技术 溢出影响创新能力中的作用机理。 一、文献综述 目前，国内外相关文献主要分为三类：一是研究对外贸易的技术溢出效应。对 于对外贸易的技术溢出效应，国内外的研究成果比较多，大多数学者认为对外贸易 存在显著的技术外溢效应。张化尧 （2012 ）的研究发现进口贸易和出口贸易都对技 术进步带来了积极的技术溢出。曹玉平 （2012 ）、谢建国等 （2009 ）、余官胜 （2011 ）及Kim （2016 ）、Korhan （2015 ）、Ho （201