青海省上半年基金从业资格固定收益投资模拟试题.docVIP

PAGE 1 青海省2016年上半年基金从业资格：固定收益投资模拟试题 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。 A．货币供应量宽松 B．公司业绩稳定增长 C．公司股息提高 D．印花税税率提高 2.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A．价格原因 B．产品原因 C．技术原因 D．服务原因 3.《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。 A．10% B．30% C．50% D．60% 4.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告 5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 6. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价 7. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A．血清铁减少 B．血清铁蛋白降低 C．血清总铁结合力增高 D．运铁蛋白饱和度降低 E．红细胞内原卟啉增高 8. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。 A．认股权证和备兑权证 B．认购权证和认沽权证 C．美式权证和欧式权证 D．股权类权证和债权类权证 9. 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__。 A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失 D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 10. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A．运作方式 B．投资对象 C．投资目标 D．投资理念 11. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。 A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主动型基金和被动型基金 12. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。 A．金融股权 B．金融期货 C．金融互换 D．结构化金融衍生工具 13. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。 A．地理因素 B．人口因素 C．投资者心理因素 D．投资者行为因素 14. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A．法律形式 B．运作方式 C．投资目标 D．投资对象 15. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 16. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 17. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．促销 18. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金 19. 货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币 B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加 D．随平均剩余期限的增加而增加 20. 制定和执行交易计划。 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部 21. 有价证券的特征包括__。 A．收益性 B．流动性 C．风险性 D．期限性 22. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。 A．高久期高信用债券基金 B．高久期低信用债券基金 C．低久期高信用债券基金 D．低久期低信用债券基金 23. 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。 A．具