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企业吸收研发溢出数理模型探究 摘要：在相关研究的基础上，将吸收能力和吸收难 度作为影响企业吸收研发溢出的主要因素，并对这一过程进 行数理模型化。模型推导结果表明，在考虑吸收难度的情况 下，较强的吸收能力对企业自身研发投入效率具有拉动作 用，但对企业吸收外部研发溢出的效率具有负向影响；较高 的吸收难度可以提升企业自身研发投入的效率，但降低了企 业吸收其它企业研发溢出的水平，从而降低有效溢出系数， 这种情况导致现实中企业间合作或联盟不容易实现研发溢 出，因而企业合作或联盟的动机不强。 关键词：研发溢出吸收能力吸收难度数理模型 一、引言 扩大和利用其它企业的研发溢出对于企业技术能力的 提升具有重要的现实意义。关于研发溢出效应，学者们已做 了很多探讨。由于研究视角及采用的模型、数据不同，得出 的结论也不尽相同。在研究思路上，现有研究通常把行业内 的企业视为同质性个体，认为企业具有同等的吸收弥漫在空 气中的研发溢出的能力。这种观点显然不能反映行业内企业 的个体差异和特征，特别不能反映不同类型企业由于吸收能 力不同在吸收研发溢出上的显著差别。正如Buckly, Clegg 和Wang (2006)认为，正向溢出效应也许仅仅只影响某些企 业，因为这与接受溢出效应的企业的吸收能力密切相关[1]。 学者们已逐渐在这方面展开 了研究，但很少有研究关注吸收竞争对手研发溢出的难 度(本文简称为吸收难度”)对于企业吸收研发溢出的影 响。有经验研究表明，企业研发投入部分用于提高自身生产 效率，部分用于加强模仿竞争对手的能力，即本文所指吸收 研发溢出的能力，而吸收难度将左右企业研发投入的流向 [2]。同时，当行业层面吸收难度较低时，企业会将自身研 发开支更多投向吸收研发溢出。鉴于这两点，本文采用一个 一般化的数理模型，从企业特质特别是吸收能力角度和行业 特质特别是吸收难度角度来研究这两个因素对于企业吸收 研发溢出的影响。 二、文献回顾 早在上世纪中叶，以Nelson (1959) [3]和Arrow (1962) [4]为代表的一批学者就对信息的非专用性和获得过程的无 成本性进行了论述。随之而来的问题就是搭便车现象的漫 延，由此降低了企业投资于研发活动的动机。针对这一现象, Spence (1984) [5]提出了一种可能的解决方案，即以研发 合作机构作为内部化外部性的方式。但Katz (1986) [6], Leahy和Neary (1997) [7]等学者通过研究发现研发合作机 构也会对福利产生负面影响，这一负面影响甚至超过了研发 溢出低弥带来的影响。研发合作机构实际上近似于产品市场 的合谋，因而其产量和福利都低于社会最优水平。 事实上，即使信息不具有独占性，也不必然意味着所有 企业都能搭上这趟便车[8],企业分享研发成果的程度还依 赖于其自身的努力[9]。与一般将研发溢出视为外生的观点 相反，Cohen和Levinthal (1990)认为如果企业希望从其 它企业吸收研发溢出，它就需要在‘吸收能力”上进行投资 [9]。他们将吸收能力定义为企业识别、评价和运用外部信 息最终形成商业化的能力。他们认为，企业可以通过自身的 研发来产生新知识，但同时来源于竞争对手、政府和大学实 验室的外部知识也有助于产生企业的技术知识，而企业对外 部知识的应用程度取决于企业的吸收能力，吸收能力本身又 取决于企业自身的研发努力，即吸收能力是企业研发投入的 函数。吸收能力的重要性在产业层面上得到了诸如 Griffith, Redding 和 Van Reenen (2004) [10], Cockburn 和Henderson (1998) [11]等学者的支持，在企业层面得致 了 Girma (2005) [12], Blomstr?m 和 Kokko (1998) [13] 等学者的支持。其中，Blomstr?m和Kokko (1998)研究发 现当外资企业与本地企业间的技术差距最小时，外资企业的 知识溢出会达到最大，并认为这一现象与吸收能力假说是一 致的[13] o 受吸收能力经验研究的影响，越来越多的研究专注于吸 收能力的理论内涵，尤其是对合作研发机构的效率问题的研 究。Kamien 和 Zang (2000), Grunfeld (2003)的研究假设 企业自身的研发投入不仅直接降低了生产成本还有助于提 高吸收能力[14, 15] o Martin (2002)在研发锦标赛模型中 研究了相似的问题，认为创新竞赛的赢家将特许输家使用它 的新技术[16] o Kamien和Zang (2000)的研究假定企业最 初选择研发努力的“方向”，他们关注的问题是当两个企业 方向选择存在差异时，这一差异如何影响它们吸收溢出的能 力[14] o然而，这些研究都使用了特定的函数形式并