为什么要金融监管.pdf

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2019-06-21 发布于山东
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Tsinghua University Course on Financial Regulation Lecture 4/08 Effective Financial Regulation: Theory and Practice Andrew Sheng Adjunct Professor, Graduate School of Economics and Management 21 March 2008 内容  为什么要金融监管  什么是金融监管  如何在有限资源条件下，实现有效监管  国际监管实践案例——FSA和HKSFC Malcolm Sparrow (哈佛大学史百路教授) –监管技艺 • 挑选重要的问题，解决之，公之于众。 • 安定国家,必大焉先 - 史记 • 天下事当于大处着眼，小处下手 –曾国藩 “（监管）技艺的本质，在于根据工作特点选择适当的工具，并清楚何时要综合使用这些工具，并让整个系统意识到何时这些工具不再适用而需要发明新的工具。” 资料来源：史百路教授，《监管技艺》，哈佛大学 3 金融市场的五大要素参与者 People 规则产品 Policy Product 金融市场基础设施流程 Platform Process 4 金融市场的特征信息不对称 + 金融风险金融风险委托代理关系 + 高杠杆率 5 有效的金融市场保护产权 + 有效的有效的降低交易成本金融市场金融市场 +