课件：环境体系内审员培训.pptVIP

4.5.1 监测和测量 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监视和测量。程序中应规定将监测环境表现、运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。 组织应确保监视和测量设备在使用和维护中和校准和校验，并保存相关的记录。 是否建立了文件化的程序； 组织是否按照规定的频次进行检查、检测； 查组织监视测量数据的收集、传递、处理； 是否配置了监视测量器具，是否定期校准检定，予以妥善的维护，建立监视测量设备清单； 现场抽查监视测量设备的检定情况，编号、标识； 是否定期对监视测量的结果进行分析，是否为后续的纠正预防措施分析提供有效的信息； a.运行控制监视和测量 b 环境绩效的跟踪信息(污染预防效果、节能降耗指标、三废排放总量削减） c 目标指标实现程度 4.5.1 监测和测量——审核要点： 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律、法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵循情况。为此，组织可以把它和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。 4.5.2 合规性评价 是否建立了文件化的程序 是否规定了评价人员的职责、评价的方法、评价的频次和准则； 是否按照规定进行了合规性评价，建立保存了评价记录；评价是否充分、正确； 是否形成合规性评价报告。 4.5.2 合规性评价——审核要点： 文件化的程序 有关符合法律法规和其他要求的证据：（如：监测报告…） 合规性评价记录； 合规性评价报告； 有关评价不符合的纠正预防措施记录 4.5.2 合规性评价——审核证据： 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求： 识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响； 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生； 评价采取预防措施的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； 记录采取纠正措施和预防措施的结果； 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 4.5.3不符合纠正措施和预防措施 1、是否建立了程序，对事故事件不符合处理的职责、权限和处理报告程序是否明确规定 2、对不符合的纠正、预防的实施情况： 2.1 日常运行中的不符合 2.2 定期监测的不符合 2.3内部审核过程中的不符合 2.4 员工和相关方投诉的处理 3、对纠正预防措施实施前是否进行了风险评价 4、对纠正预防措施实施后是否进行了验证、评价 5、是否对纠正预防措施引起的形成文件的程序更改进行了更改控制； 4.5.3不符合纠正措施和预防措施 —审核要点 4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。 1、是否建立记录控制程序，对记录的标识、填写、保存、销毁和处置作了规定； 2、现场抽查运行记录是否字迹清楚、内容真实无涂改、标识明确，并可追溯相关的活动。 3、是否建立了部门的记录清单，是否规定了保存期限，规定是否合法？ 4、现场观察记录的保存状况，是否便于查询，能否避免损坏、变质。 4.5.4 记录控制——审核要点 4.5.5内部审核 组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是： a) 判定环境管理体系 ： 1) 是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求； 2) 是否得到了恰当的实施和保持。 b) 向管理者报告审核结果。 组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。 应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用来规定 ： ――策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求； ――审核准则、范围、频次和方法。 审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 1 、是否建立了内部审核控制程序 2、是否进行了年度内部审核方案的策划？策划时是否考虑了以往的审核结果？年度审核策划是否覆盖了体系的全过程和全部要素？ 3、是否编制了内部审核计划？ 4、是否针对内部审核提出的不符合的整改结果进行了验证 4.5.5内部审核 ——审核要