浙江三花智能控制股份有限公司2016年度内部控制自我评价.PDFVIP

浙江三花智能控制股份有限公司2016 年度内部控制自我评价报告 浙江三花智能控制股份有限公司 2016年度内部控制自我评价报告 浙江三花智能控制股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系) ，结合本公司( 以下简称公司) 的实际情况，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31 日（内部控制评 价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 1. 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 2. 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性承担个别及连带法律责任。 3. 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制 存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价结论 1. 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基 准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控 制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2. 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 3. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 - 1 - 浙江三花智能控制股份有限公司2016 年度内部控制自我评价报告 三、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司内部控制评价的范围包括浙江三花智能控制股份有限公司及其控股子公 司的主要业务和事项，重点关注与财务报告相关的内部控制及高风险领域。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、企 业文化、资金活动、销售业务、采购业务、重大投资、资产管理、财务报告、信 息系统、内部信息传递等；重点关注的高风险领域主要包括销售及收款、采购及 付款、重大投资及资金安全等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 (二) 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准 公司依据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》、《企业 内部控制应用指引》、企业制定的内部控制及相关制度、评价方法组织开展内部 控制评价工作。 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司的实际情况，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制， 确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准。公司确定的内部控制缺陷认 定标准如下： 1. 财务报告内部控制缺陷认定标准 公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量和定性标准如下 ： 定量标准：潜在错报金 缺陷认定 定性标准 额占税前利润的百分比 1.董事、监事和高级管理人员发生舞弊行为； 2. 注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财 务报告中的重大错报； 重大缺陷 ≥10% 3. 公司在财务会计、资产管理、资本运营、信息披露、 产品质量、安全生产、环境保护等方面发生重大违法违 规事件和责任事故，给公司造成重大损失和不利影响，