浙江众成.docVIP

浙江众成(002522)公司2010年度内部控制的自我评价报告 　　浙江众成包装材料股份有限公司　　公司2010 年度内部控制的自我评价报告一、公司基本情况：　　浙江众成包装材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在原浙江众成包装材料有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由嘉善众嘉投资有限公司、利保丰益（北京）资本运营中心（有限合伙）和陈大魁、陈健等9 名自然人作为发起人，注册资本为8,000万元（每股面值人民币1元）。公司于2009年1月16 日在嘉兴市工商行政管理局办妥工商变更登记，取得注册号为330421000011791 的《企业法人营业执照》。　　经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】1664 号文“关于核准浙江众成包装材料股份有限公司首次公开发行股票的批复”核准，公司向社会公开发行人民币普通股股票　2,667 万股，并于2010 年12 月10 日在深圳证券交易所挂牌上市，公司新增注册资本人民币2,667万元，变更后的注册资本为人民币10,667万元。　　公司经营范围：生产销售多层共挤热收缩薄膜，塑料制品；多层共挤热收缩薄膜生产线及配套设备的制造与销售；包装装潢、其他印刷品印刷（《印刷经营许可证》有效期至2012　年底止）。　　公司组织结构图如下：二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则：　　（一）公司内部控制制度的目标　　1、建立和完善符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现。　　2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行。　　3、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量。　　4、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整。　　5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。　　（二）公司内部控制的建立遵循了以下基本原则　　1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《内部会计控制规范基本规范（试行）》以及公司的实际情况。　　2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何个人都不得拥有超越内部控制的权力。　　3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。　　4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责权限的合理划分，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。　　5、内部控制遵循成本效益原则，以合理的控制成本达到最佳的控制效果。　　6、内部控制随着外部环境的变化、单位业务职能的调整和管理要求的提高，不断修订和完善。三、公司内部控制的有关情况：　　公司2010年12月31 日与财务报表相关的内部控制制度设置与执行情况如下：　　（一）公司的内部控制结构　　1、控制环境　　（1）管理制度　　公司已按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》　　（以下简称《证券法》）和有关监管部门的要求及 《浙江众成包装材料股份有限公司章程》　　（以下简称《公司章程》）的规定，依法设立了股东大会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构，并制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事制度》等一系列制度，分别对公司的权力机构、决策机构、监督机构、管理机构进行规范。同时，为了提高董事会决策的科学性、高效性，公司董事会按照功能分别设立了战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专业委员会，战略决策委员会主要对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简称　　“高管人员”）的选择标准和选择程序进行研究并向董事会提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督与核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案，公司建立的决策机制能够正确、及时、有效地对待和控制经营风险及财务风险，重视企业的管理及会计信息的准确性。　　（2）组织结构　　公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已按照国家法律、法规的规定的要求，设立了符合公司业务规模和经营管理需要的组织机构；遵循不相容职务相分离的原则，合理设置部门和岗位，同时对各部门、各岗位职责制定了相应的规章制度，明确了岗位权责和任职资格条件，做到职责清晰、管理高效，形成了各司其职、各