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大公信用评级业务档案管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大公信用评级业务档案管理工作，特制定本管理 制度。 第二条 本制度适用于大公从事信用评级业务的各单位。 第二章 评级业务档案范围界定 第三条 信用评级资料指在信用评级过程中由企业提供的评级 相关资料以及公司在项目评级进展中生成的相关资料。信用评级资 料应同时收集纸质版和电子版。 第四条 分析师向评级对象收集的评级相关资料，包括企业基础 信息、经营管理信息、财务投资信息、债券情况及其他评级相关信 息等资料，具体内容见《大公信用评级项目存档资料清单》（附件1）。 第五条 项目进展过程中生成的相关资料，包括但不限于： 1、项目委托协议书； 2、访谈纪要； 3、项目流程控制单、 4、信用级别评审纪要、评审委员工作底稿； 5、质量管理意见表； 6、数据分析师和项目分析师工作底稿 7、评级报告初稿、征求意见稿、正式稿； 8、评级分析报告； 9、评级报告征求意见反馈信息资料； 10、信用评级资料交接单以及存档资料清单。 1 第六条 根据公司评级业务延伸领域，项目组长可对项目评级资 料存档清单做出调整，并注明调整理由。 第三章 收集与整理 第七条 信用评级资料收集与整理实行项目组长负责制，负责组 织该项目资料的收集整理工作。 第八条 市场人员在与企业联系过程中初步收集的企业资料，应 随任务单或流转单移交给项目组长，列明资料种类和数量，填写《信 用评级资料交接单》（附件2）。 第九条 项目组长负责对所收集的企业资料进行核实，并在现场 访谈或项目进展过程中，依据资料收集的要求，向企业收集相应资 料。在可能情况下，相应资料的纸质版和电子版应同时收集，纸质 版资料需加盖企业公章。 第十条 评级秘书负责撰写评审会议纪要，收集项目运转过程中 产生的文件资料，其中主要包括流程控制单、资料交接单与评审委 员工作底稿等。 第十一条 存档资料要求为纸质资料和电子版资料，没有电子 版的需将纸质版扫描成电子版。 1、除企业提供的资料以外，所有纸质资料要统一用 A4 纸，纸 张要整洁； 2、传真件为热敏纸的，应复印后存档； 3、资料的份数及每份资料的页数均应齐全完整，标注日期； 4、电子版资料要刻成光盘存储，并贴上标签及资料明细清单。 第四章 交接与归档 第十二条 正式评级报告打印前，项目组长整理项目资料，梳 理资料清单，将资料按清单顺序编排好提交档案室存档。存档前， 评级部门技术支持处经理负责对档案资料的完整性和规范性进行审 2 核，并在《信用评级资料交接单》上签字确认。 第十三条 档案管理员严格按照《大公信用评级项目存档资料 清单》逐项进行核对，确认符合存档要求后，在《信用评级资料交 接单》上签字确认，并将存档资料进行归档整理。 第十四条 正式报告打印完成后五个工作日内，评级秘书把正 式报告、流程控制单、信用评审单等文件收集齐全一次性交档案室 存档。 第十五条 档案管理员办理文件存档时，核查文件目录与文件 顺序是否一致，编制目录、页码后装订成册，完成立卷归档工作。 第五章 保管与借阅 第十六条 评级资料保管由公司档案室管理员负责，每月底负 责对评级资料档案的借阅和使用情况进行汇总。 第十七条 评级资料应永久性保管，不得销毁。 第十八条 借阅和查阅评级资料档案必须遵守以下规定: