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西安达刚路面机械股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条为了促进公司的规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会 秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》，特制定本工作细则。 第二条董事会秘书是公司的高级管理人员，公司上市后为公司与证券交易所 的指定联系人。 董事会秘书对公司和董事会负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理 人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第二章任职资格 第四条董事会秘书的任职资格： (一)具有大学专科以上学历,从事经济、管理、证券等工作三年以上； (二)具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知识 (三)具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够 忠诚地履行职责； ( 四)熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力； 第五条下列人员不得担任董事会秘书： (一) 《公司法》第147 条规定的情形； (二) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； (三) 最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的 ( 四) 公司现任监事； (五) 证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第三章主要职责 第六条董事会秘书的主要职责是： (一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和 联络，公司上市后保证深圳证券交易所可以随时与其取得工作联系； (二)负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大 信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，公司上市后 按规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； (三)协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供 公司披露的资料； ( 四)按照法定程序筹备董事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事会和股 东大会的文件； (五)参加董事会会议，制作会议记录并签字； (六)负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事会全体 成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采 取补救措施并向证券交易所报告； (七)负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员 持有公司股票的资料，以及董事会、股东大会的会议文件和会议记录等； (八)协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规 章、证券交易所《股票上市规则》、证券交易所其他规定和公司《章程》以及上市 协议对其设定的责任； (九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违反法律、行政法规、 部门规章、证券交易所《股票上市规则》、证券交易所其他规定和公司《章程》时， 应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事会坚持作出上 述决议，董事会秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并向证券交 易所报告； (十) 《公司法》和证券交易所要求履行的其他职责。 1 第七条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时， 则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第四章聘任与解聘 第八条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第九条公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应当在原任董事会秘书离职后一个 月内重新聘任董事会秘书。 第十条公司上市后，公司董事会正式聘任董事会秘书时应当及时公告并向证券交 易所提交以下文件： （一）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议； （二）董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、