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不合格账户规范业务操作指引（第2号） 　　为做好剩余不合格证券账户集中中止交易工作，根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发[2007]110号）、《关于进一步做好账户规范工作提高规范工作质量的通知》（证监办发[2008]36号）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称本公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号）以及《关于进一步做好账户规范工作的通知》（中国结算发字[2008]60号）等有关文件的规定，制定本指引。　　一、关于剩余不合格账户数据报送　　1、各证券公司在将剩余不合格账户数据报送本公司作集中中止交易之前，应当认真进行查验比对，确保不合格账户分类准确，无漏报、错报的情况，并完成对这些剩余不合格账户在其柜面系统的中止交易处理。　　2、2008年4月30日前，各证券公司应在通过内部稽核并报证监局备案后，向本公司提交剩余不合格账户数据报送函（见附件1），并以法人为单位将剩余不合格账户明细数据一次性集中报送本公司。经证监局核查通过的提前完成不合格账户规范工作的证券公司，应在本指引发布后5个工作日内向本公司报送剩余不合格账户明细数据。　　3、对于证券公司已向本公司报送的期初不合格账户中属涉及司法冻结或风险处置的不合格账户，如果在2008年4月30日仍未解除限制，不纳入证券公司向本公司报送拟作集中中止交易的剩余不合格账户范围。对于除涉及司法冻结或风险处置的不合格账户之外，已向本公司报送的期初不合格账户中按“其他”类型申报的账户，如仍未完成规范，按规定需报本公司作集中中止交易处理的，应按照《不合格账户规范业务操作指引（第1号）》的规定，相应归类为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范或资料不规范类型，集中中止交易的剩余不合格账户数据申报中无“其他”这一类型数据接口。　　4、沪市剩余不合格账户数据报送格式见附件2“未规范不合格账户报送”；深市剩余不合格账户数据报送格式见附件3“账户规范委托库ZHGFWT.DBF”，其中“业务类别（WTYWLB）”为“SY”。　　二、关于剩余不合格账户数据确认　　1、2008年5月5日至10日，各证券公司应当对已报送本公司拟作集中中止交易的剩余不合格账户数据进行再次核对确认。　　证券公司报送拟作集中中止交易不合格账户数据后对这些不合格账户继续规范的情况以及最新剩余不合格账户明细数据可通过本公司PROP系统或D-COM系统获取。沪市数据核对格式见附件2“未规范不合格账户查询”；深市每日发送核对数据格式见附件3“账户规范回报库ZHGFHB.DBF”。　　2、各证券公司在对上述不合格账户数据进行再次核对确认时，如个别证券公司存在不合格账户分类错误或漏报、错报剩余不合格账户数据的，应在说明原因并报证监局备案后，最迟于2008年5月10日前向本公司申请不合格账户数据调整并出具加盖证券公司公章的拟作集中中止交易不合格账户数据调整申请书（格式见附件4）；证券公司确认无误、无需调整申报数据的，也应于2008年5月10日前向本公司出具加盖证券公司公章的拟作集中中止交易不合格账户数据确认书（格式见附件5）。　　3、本公司将对各证券公司申报的拟作集中中止交易的剩余不合格账户数据的确认情况进行汇总，于5月12日报中国证监会。　　三、剩余不合格账户集中中止交易的处理　　2008年5月11日，本公司对经各证券公司确认的拟作集中中止交易的剩余不合格账户在登记结算系统作集中中止交易处理。同时，本公司将剩余不合格账户数据发送给证券交易所，由其作集中中止交易安排。　　四、关于剩余不合格账户报送本公司后至5月11日前的账户规范业务处理　　1、证券公司在2008年4月30日前将拟作集中中止交易处理的剩余不合格账户报送本公司后，至2008年5月11日本公司统一作集中中止交易处理前，证券公司督促持有不合格账户的投资者（以下简称投资者）继续对不合格账户进行规范的，如已规范为合格账户，则每规范一户，应于当日按规定的数据报送格式报送本公司，以避免该类账户在2008年5月11日后被本公司作集中中止交易处理。证券公司在向本公司成功报送账户规范数据后，方可在其柜面系统解除账户中止交易限制，恢复该账户的交易功能。对于不能规范为合格账户，需清空证券后注销账户的，证券公司在其柜面系统仅解除卖出限制、恢复该账户证券卖出功能，无需向本公司报送解除卖出限制情况，但是，对于这类账户在2008年5月11日前仍未清空证券注销账户的，在2008年5月11日被本公司统一作集中中止交易处理后，证券公司应及时向本公司申请解除卖出限制，恢复该账户在交易系统的证券卖出功能，以免影响投资者卖出证券。　　2、沪市数据报送格式见附件2“未规范不合格账户合规报送”；深市数据报送格